149家期貨公司集體簽署投訴處理承諾書 承諾管道暢通

　　證券時報記者 魏書光

　　日前，中國期貨業協會在京組織149家期貨公司，統一簽署《期貨經營機構投訴處理承諾書》，承諾暢通受理管道，提升處理效率，回應投資者關心，承擔起投訴處理的主體責任。

　　據悉，承諾書主要包括五項內容：暢通投訴受理管道，在公司網站及營業場所公開投訴受理熱線和郵箱，明確投訴處理流程；以認真負責的態度對待投資者投訴，不推諉、不逃避、不拖延；以務實高效的作風處理投資者投訴，一般投訴事項10個工作日處理完畢；複雜或特殊投訴事項，可以適當延期，但要主動告知投資者進度；在符合法律法規和雙方合約約定的前提下，尊重投資者意願，積極配合調解、仲裁、訴訟等糾紛解決方式，優先選擇便捷、低成本的調解方式；提升服務品質，回應投資者關心，為投資者依法維權提供必要協助。

　　近年來，隨著期貨行業的發展，期貨經營機構在日常業務開展過程中與投資者發生的矛盾糾紛日益多樣化、複雜化。投資者在面對糾紛時，傾向於訴諸監管部門，希望通過監管施壓達到矛盾快速解決的目的，這樣一方面造成了糾紛案件向上積壓的現象，更不利於矛盾的化解；另一方面也浪費了大量監管資源，降低了公權力的使用效率。

　　根據各地證監局的統計情況看，強行平倉、虛假宣傳等成為投資者投訴的重點問題。根據湖南證監局公布的湖南轄區2018年上半年證券期貨投訴情況通報來看，今年上半年，湖南證監局收到針對期貨經營機構的書面投訴1件，涉及的機構為德盛期貨，反映的問題為強行平倉。

　　8月29日，河南省證監局公布對中原期貨實施責令改正監管措施的決定。從處罰原因來看，是因為中原期貨行銷中心員工在其個人新浪微博上向不特定對象宣傳具體資產管理計劃，且中原期貨-麒麟2號資產管理計劃股票持倉比例長期超過合約約定，資管風控人員未發現。

　　在加強日常監管的同時，各地證監局也在積極探索推進證券期貨糾紛多元化解機制建設。除了上述的簽署投訴處理承諾書之外，第三方調解和巡回法庭制度也在積極嘗試。比如，近年來，浙江證監局與杭州市中級人民法院等各方共同努力，設立全國首個證券期貨糾紛巡回法庭，同時大力推動調解協定司法確認和“一站式”訴調對接平台建設，推動建立證券期貨糾紛示範判決機制。

責任編輯：張瑤