上瑞資管產品存保本保收益約定 被證監局責令改正

　　新浪財經訊 8月16日，安徽證監局發布了對上瑞資產管理有限公司采取責令改正措施的決定 。

　　安徽證監局表示，上瑞資產管理存在下述三項情況，未能對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質性評估；部分產品合約有保本保收益的約定；交易崗與非交易崗未有效隔離，防範利益衝突機制及防範異常交易機制不健全。

　　上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第十二條、第十五條、第二十二條的規定，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，證監局決定對公司采取責令改正的監督管理措施。公司應切實整改相關問題，並在本決定書作出之日起1個月內向證監局提交書面報告。

責任編輯：公司觀察