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事關中小投資者的一件大事圓滿結束！
首屆中小投資者服務論壇在北京落下帷幕。
論壇旨在搭建中小投資者權益保護交流合作平台，匯聚學界、實務部門以及立法、司法等部門資源，重在解決資本市場投資者保護遇到的實際和理論問題，眾多業界大咖從立法、監管、司法審判、中介機構等多個方面為加強投資者保護建言獻策。
建規立製
不斷完善投資者保護立法
中國證券基金業協會會長洪磊建議，基於資管行業的特殊性，資本市場發達國家大多通過制定法律，對受託人提出相對於一般商事主體更高的信義義務。在我國，《基金法》就是資管行業全面落實信義義務的基本法律，因此，所有通過募集設立的資管產品都應當以信義義務為根本要求，各類資管業務都應當遵守《基金法》確立的信託關係，落實《基金法》規定的信義義務。只有這樣，才能切實保護投資者的權益，實現資管行業的統一標準和健康發展。
中國證券業協會黨委書記、執行副會長安青松表示，在《證券法》修訂時，確認投資者適當性制度的重要性並進一步完善制度結構，在資本市場“基本法”中提升投資者適當性原則的體系地位和功能意義，不僅在立法上加大了對投資者保護力度，也為從司法上保護投資者利益創造了條件。
中證中小投資者服務中心總經理徐明建議，制定更加細致、層次更高的《資本市場投資者保護條例》顯得更加迫切。制定條例過程中，在條例體系方面，要注重資本市場投資者保護的法律邏輯。要按照總則、投資者的權利、投資者的適當性、相關參與人的義務、投資者保護機構、投資者保護基金、投資者救濟、附則的邏輯，緊緊圍繞投資者及其保護所涉及的各個方面展開。
上海證券交易所副總經理闕波認為，建規立製是投資者保護的基礎性工作。首先，打好地基，持續推進市場制度建設；其次，防控風險，切實扛起一線監管責任；再次，擁抱技術，積極創新投教方式方法；最後，搭建平台，攜手匯聚投保工作合力。
推動建立
證券侵權事實司法鑒定機制
最高人民法院審判委員會專職委員劉貴祥建議，在鼓勵投資者通過提起民事訴訟維護自身權益、震懾不法行為的資本市場法治化進程中，應當以提高投資者的訴訟能力和解決人民法院的專業能力兩個方面作為基本路徑，著力解決投資者舉證難和人民法院受理此類案件後的查證、認證難等問題。總的原則是，對證券民事訴訟制度的設計，應當與一般意義上著眼於投資者個體民事權利保護的訴訟模式有所區別，證券行政監管部門、證券行業和理論界應該凝聚共識，資源共享，形成合力。
強化一線監管
服務投資者保護工作
深交所投資者教育中心總監徐良平認為，要密切跟蹤上市公司經營、行業發展和市場波動情況。
一是密切跟蹤上市公司經營、行業發展和市場波動情況，建立完善上市公司品質評價及風險預警系統，不斷完善風險監測指標，摸清風險底數，提高風險預判預研能力，提升監管效能。二是以問題和風險為導向，對上市公司監管中的突發、重大、惡性風險事件加強現場專項檢查，提高一線監管威懾力，保護投資者特別中小投資者合法權益。三是補齊制度短板，制定或修訂新興行業機器人、鋰電子、集成電路行業、藥品生物製品和傳統行業非金屬建材、金融服務業、非存款支持業務行業資訊披露指引。制定ESG資訊披露指引，推出針對回購、增持等行為的公告格式指引，規範上市公司股東及董監高增持行為、上市公司回購股份行為。四是加強科技監管與服務，啟動項目二期需求設計與開發。在完善企業“畫像”一期項目功能的基礎上，著力提升一線監管科技化、智能化水準，強化探索年報審查輔助，企業風險分析、財務舞弊分析等功能，不斷夯實一線監管技術基礎。
中國上市公司協會會長王建宙認為，上市公司要如何維護中小投資者的權益，一是上市公司要牢固樹立為投資者創造價值的觀念；二是要進一步加強上市公司治理；三是要維護中小投資者的知情權。
中介機構積極發揮自身力量
助力投資者保護
中華全國律師協會副會長呂紅兵認為，律師可協助投服中心在持股行權過程中提供專業法律意見，未來廣大律師也可在四方面就保護中小投資者權益發揮重要作用。一是就參與持股行權與公司治理而言，律師可以協助投服中心在持股行權的過程中提供專業的法律意見，更好地發揮“參謀”、“智囊”、“顧問”作用；二是就參與投資者教育而言，廣大律師可以協同監管部門向中小投資者提供專業谘詢，傳播理性的投資觀念和維權理念,建設多層次的投資者教育體系；三是就參與多元化解糾紛而言，律師可謂正當其時；四是就參與支持訴訟而言，律協可與投服中心一同組建公益律師庫，為中小投資者的維權工作提供專業支持。
中國注冊會計師協會黨委書記、秘書長陳毓圭表示，要發揮中小投資者對選聘會計師事務所的製約作用。一是要發揮中小投資者對選聘會計師事務所的製約作用；二是在中小投資者教育中，增設會計審計課程；三是為中小投資者接受會計審計資訊提供更多的便利；四是改進年報會計審計資訊的文字語言。
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