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香港證監會:資管公司應加強對可疑交易的審查

智通財經APP獲悉,近日,香港證監會發布通函,要求各資產管理公司對於可疑的安排或者交易要加大審查力度,不能像過去漠視其行為。

證監會要求各資產管理公司以誠實,公平或適當的技能,小心審慎慎重和勤勉盡責的態度行事,以維護其客戶的最佳利益或確保市場廉潔穩健。沒有匯報可疑的客戶交易的行為亦可能違反《操守準則》,假如資產管理公司未能偵測到可疑的安排或交易,或由於它們的程序及監控措施不足而助長了非法或不當行為,證監會將會毫不猶疑地對它們及其高級管理層采取監管行動。

以下為香港證監會原文:

(如有疑惑可點擊下載證監會原始文檔)

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