華泰證券業務多項違規 上海證監局出警示函責令整改

　　新浪財經訊　近日，中國證券監督管理委員會上海證監局網站發布公告稱，經查，華泰證券（上海）資產管理有限公司業務開展中對投資者適當性管理落實不到位，存在對客店風險測評問卷填寫不完整、前後矛盾的現象。並且該公司的投資、交易制度不健全，存在交易對手管理薄弱、債券信用評級管理未全面覆蓋、詢價管理不規範、異常交易管理不到位等問題。違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則》、《證券公司定向資產管理業務實施細則》等相關規定，上海證監局對其予以警示。　　

　　以下是警示函原文：　

　　關於對華泰證券（上海）資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　2018-03-13 18：41：09  上海證監局

　　華泰證券（上海）資產管理有限公司：

　　經查，你公司（華泰證券（上海）資產管理有限公司）在業務開展中存在以下問題：

　　一是投資者適當性管理落實不到位，存在風險測評問卷填寫不完整、部分客戶資訊填寫前後矛盾等問題。二是投資、交易制度不健全，存在交易對手管理薄弱、債券信用評級管理未全面覆蓋、詢價管理不規範、異常交易管理不到位等問題。

　　上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會第93號令）第三條第二款，《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告[2013]28號）第十六條第一款、第五十二條第一款，《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告[2012]30號）第三十六條第一款的規定。根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會第93號令）第五十七條的規定，對你公司予以警示。

　　你公司應按照法律、行政法規及證監會有關規定的要求落實整改，進一步梳理相關流程，強化有關人員合規守法意識。你公司應在2018年03月20日前向我局提交有關落實整改工作的書面報告，我局將在日常監管中持續關注並檢查你公司的整改情況。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　中國證券監督管理委員會上海監管局

　　2018年2月13日

責任編輯：王萌