證券通分公司資訊公示不完整等行為 被暫停新增客戶

　　新浪財經訊  9月17日，上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司因資訊公示內容不完整、未對部分客戶進行風險揭示和完整保存所有的行銷留痕記錄，被湖北證監局責令予以改正並暫停新增客戶三個月。

　　經查，湖北證監局發現上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司存在以下違規行為：分公司資訊公示內容不完整；未對部分客戶進行風險揭示；未完整保存所有的行銷留痕記錄。

　　湖北證監局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條第二款、第十三條、第二十八條第一款的有關規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，要求上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司立即停止上述違規行為，予以改正並暫停新增客戶三個月。上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司應及時采取有效措施加以整改，進一步加強內部控制，切實做到合規經營，在整改完成後向我局提交書面整改報告，湖北證監局將組織檢查驗收。整改驗收完成之前，上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司不得新增客戶。

責任編輯：公司觀察