中新經緯客戶端12月21日電 據證監會官方微信公眾號21日消息，證監會21日舉行例行發布會，公布了對3宗中介機構違法案件作出的行政處罰，其中東方花旗最多被罰沒2380萬元。證監會新聞發言人常德鵬表示，現實中存在個別中介機構罔顧法律責任和社會信賴，盲目熱衷業務招攬，片面追求業務規模，怠於勤勉盡責，背棄市場信賴，為各類欺詐行為大開方便之門，必須嚴懲糾偏。此外，會上還發布了《證券基金經營機構資訊技術管理辦法》。
對3宗中介機構違法案件作出行政處罰
常德鵬指出，近日，證監會依法對東方花旗未勤勉盡責案作出處罰，責令東方花旗改正，沒收業務收入595萬元，並處以1785萬元罰款，對直接負責的主管人員鄭劍輝、蔡軍強給予警告，並分別處以10萬元罰款；依法對中天運所未勤勉盡責案作出處罰，沒收中天運所業務收入66萬元，並處以198萬元罰款，對直接負責的主管人員朱曉崴、李朝陽給予警告，並分別處以5萬元罰款；依法對銀信評估未勤勉盡責案作出處罰，責令銀信評估改正，沒收業務收入100萬元，並處以300萬元罰款，對直接負責的主管人員梅惠民、李琦給予警告，並分別處以5萬元罰款，對直接負責的主管人員龔沈璐給予警告，並處以3萬元罰款。
上述案件中，東方花旗作為粵傳媒收購香榭麗項目財務顧問，在盡職調查中未勤勉盡責，存在未制定盡職調查清單、未全面評估風險、對收入及應收账款核查程式缺失等違反《財務顧問管理辦法》的行為，所出具的《財務顧問報告》存在虛假記載；中天運所作為粵傳媒收購香榭麗項目審計機構，在審計過程中未勤勉盡責，存在未保持應有的職業謹慎和職業懷疑、未嚴格執行風險評估程式、未執行恰當的進一步審計程式等違反《審計準則》的行為，所出具的《審計報告》存在虛假記載；銀信評估作為保千里電子相關項目的評估機構，在評估業務實施過程中未勤勉盡責，存在未對相關協定適當關注並實施有效評估程式、評估底稿收集不完整等違反《資產評估準則》的行為，所出具的《評估報告》存在誤導性陳述。
常德鵬強調，各類中介機構是資本市場投資經營活動的重要參與主體，其提供的保薦、審計、法律、評估、財務顧問等專業服務共同構成了資本市場建設的重要制度支撐，通過證券公司等市場中介機構勤勉、專業、審慎的核查工作可以有效防範各類欺詐行為發生，有力提升資訊披露品質，充分保障投資者知情權，進一步推進資本市場的健康有序發展。現實中存在個別中介機構罔顧法律責任和社會信賴，盲目熱衷業務招攬，片面追求業務規模，淡漠誠實守信，怠於勤勉盡責，忘悖職業操守，背棄市場信賴，為各類欺詐行為大開方便之門，必須嚴懲糾偏。證監會將持續以強有力的監管執法，督促各類中介機構恪守資本市場“看門人”初心，牢固樹立合規意識，堅持誠信經營，切實履行法定義務，進一步規範行業發展秩序，保障投資者合法權益。
《證券基金經營機構資訊技術管理辦法》明年6月實施
常德鵬介紹，為維護資本市場安全穩定運行，保護投資者合法權益，引導證券基金經營機構在依法合規、有效防範風險的前提下，持續強化現代資訊技術對證券基金業務活動的支撐作用，證監會發布《證券基金經營機構資訊技術管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，自2019年6月1日起實施。
《管理辦法》共7章64條。主要有以下內容：
一是全面覆蓋各類主體。明確資訊技術監管安排，推動行業加大資訊技術投入，提升競爭力。
二是明確治理、安全、合規三條主線。在傳統資訊安全監管基礎上，針對資訊技術治理、數據治理、業務合規提出監管要求，明確經營機構應設立資訊技術治理委員會及首席資訊官，促進資訊技術與業務、風控及合規管理深度融合。
三是強化資訊技術管理的主體責任。按照“誰運行、誰負責，誰使用、誰負責”的理念，督促經營機構與服務機構守住資訊安全底線，回歸本位，共同維護證券市場穩定運行。
四是支持經營機構應用資訊技術提升服務效能。允許經營機構設立資訊技術專業子公司，允許經營機構母子公司共享資訊技術基礎設施，針對資訊技術應用領域新情況、新問題，明確監管要求。
五是為督促各類市場主體切實履行自身資訊技術管理職責，《管理辦法》明確了相應處罰措施。(中新經緯APP)
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