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證監會“點名”私募基金:投資絕不能“任性而為”

  證監會“點名”私募基金:投資絕不能“任性而為”

  來源:中新經緯

  中新經緯客戶端9月7日電 據證監會官方微信號消息,近日,證監會對6宗案件作出行政處罰,涉及摩恩電氣融捷股份永藝股份等公司。證監會新聞發言人強調,私募基金投資行為必須依法合規,絕不能“任性而為”,證監會將持續加強私募基金監管力度。

  在7日新聞發布會上,證監會公布了6宗行政處罰案件:

  依法對福士達集團法人非法利用他人账戶從事證券交易案作出處罰,責令福士達集團改正,並處以10萬元罰款,對直接負責的主管人員王堅給予警告,並處以5萬元罰款,對其他直接責任人員張述給予警告,並處以3萬元罰款;

  依法對王清短線交易“摩恩電氣”案作出處罰,對王清給予警告,並處以10萬元罰款;

  依法對通金投資操縱“永藝股份”案作出處罰,對通金投資沒收違法所得6,814,322.69元,並處以13,628,645.38元罰款,對直接負責的主管人員劉璟給予警告,並處以30萬元罰款。

  河北證監局依法對焦玉淼從業人員違法買賣股票案作出處罰,責令焦玉淼依法處理非法持有的股票,並處以4萬元罰款。

  廣東證監局依法對柯榮卿短線交易“融捷股份”案作出處罰,對柯榮卿給予警告,並處以3萬元罰款。

  海南證監局依法對富立財富超比例持股未披露及限制期內交易股票案作出處罰,對富立財富給予警告,對超比例持股未披露行為處以30萬元罰款,對限制期內交易股票行為處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員李岩給予警告,對超比例持股未披露行為處以3萬元罰款,對限制期內交易股票行為處以3萬元罰款。

  證監會新聞發言人表示,近年來,隨著私募基金行業的快速發展,各類私募基金在股票二級市場中的參與度越來越高,私募基金產品出現在上市公司前十大股東名單中的現象已並不鮮見。與其他機構投資者相比,私募基金有杠杆率高、產品結構複雜、透明度偏低等特點,如不強化監管,就不能有效防範這類主體可能誘發的市場風險。

  證監會新聞發言人強調,私募基金投資行為必須依法合規,絕不能“任性而為”,證監會將持續加強私募基金監管力度,對私募基金行業存在的各類違法違規行為進行嚴厲打擊,通過強有力的監管執法和責任追究,督促各類私募機構及從業人員堅持合法經營,增強合規意識,重視風險防範,促進私募基金行業健康發展,保護投資者合法權益。(中新經緯APP)

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責任編輯:王萌

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