五礦證券員工違規炒股 被深圳證監局罰沒43萬元

　　新浪財經訊 近日，深圳證監局公布對五礦證券員工謝敏違規炒股的的處罰決定書，合計罰沒43.59萬元。

　　資料顯示，謝敏於2004年8月至調查日，在五礦證券有限公司（以下簡稱五礦證券）任職，為證券從業人員。2004年8月20日至2017年3月21日期間，謝敏借用其妻、子和兄“謝某英”、“謝某1”“謝某2”等五個證券账戶，通過營業部熱鍵委託、網上交易委託等方式交易“北大荒”、“華聞傳媒”、“珠海中富”等多隻股票。

　　深圳證監局指出，謝敏上述行為違反了《證券法》第四十三條“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規定。

　　證監局決定，責令謝敏依法處理非法持有的股票，沒收謝敏違法所得135，862.22元，並處以30萬元罰款，罰沒款共計435，862.22元。

責任編輯：曹婕