上期能源發布異常交易行為、實控關係账戶管理等規則

　　上期能源發布異常交易行為、實際控制關係账戶管理等規則

　　3月21日，上海國際能源交易中心（下稱上期能源）發布《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》及《上海國際能源交易中心實際控制關係账戶管理辦法》，補充完善原有期貨相關業務規則，加強異常交易行為、實際控制關係账戶自律管理，維護市場秩序，防範市場風險，保護投資者合法權益。

　　據悉，《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》明確上期能源是異常交易行為的管理主體，可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機構或者客戶采取自律管理措施；期貨公司會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構應當切實履行對客戶交易行為的監督職責。根據該管理辦法，異常交易行為類型包括自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、實際控制關係账戶合並超倉、違反日內開倉交易量等類型。另外，辦法也規定了異常交易行為的處理及標準：對於異常交易行為，上期能源可以采取要求報告情況，列入能源中心重點關注名單，向會員、境外特殊參與者或者境外中介機構通報、約見談話、限期平倉、強行平倉、暫停開倉交易、公開譴責、宣布為不受市場歡迎的人等措施，涉嫌違反法律法規的，能源中心提請中國證監會進行立案調查。

　　《上海國際能源交易中心實際控制關係账戶管理細則》列舉規定了應當認定為具有實際控制關係账戶的具體情形。該辦法實施後，具有實際控制關係的控制人和被控制人，均應當通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經紀參與者或者境外中介機構主動向中國期貨市場監控中心（下稱監控中心）報備相關資訊；非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者應當直接向上期能源報備，由上期能源將相關報備資訊發至監控中心。根據該辦法，能源中心可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機構及客戶未按照要求進行實際控制關係账戶報備采取有關自律管理措施。

　　此次發布的異常交易行為、實際控制關係账戶管理等規則內容是在充分考慮市場需求、風險控制能力以及現有制度框架的基礎上進行的，在緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險的同時，引導市場主體敬畏法律、尊重法律、恪守法律，提高資本市場的法治化水準，為資本市場穩定發展保駕護航。

責任編輯：張瑤