海通證券1營業部經紀人代客炒股 被警告並罰款五千

　　新浪財經訊 8月30日，安徽證監局發布了對海通證券阜陽某營業部證券經紀人陳曉飛違規代理客戶交易股票行為的行政處罰決定書。

　　據安徽證監局查明，2016年9月2日，時任海通證券阜陽某營業部證券經紀人的陳曉飛，在為客戶李某傑解答新三板交易知識時，接受李某傑以12元左右價格賣出其開立於華安證券阜陽某營業部账戶的新三板股票“星光珠寶”的委託要求，並因此獲知該账戶資訊及交易密碼。

　　後陳曉飛根據前述委託在海通證券阜陽某營業部的電腦及其本人手機上多次登錄“李某傑”账戶，進行了多筆委託下單未成交，但2016年9月23日因誤操作以0.01元的低價賣出並成交“星光珠寶”20萬股。

　　上述事實，有“李某傑”账戶開戶資料及委託交易流水、交易電腦資訊MAC地址、相關當事人詢問筆錄等證據為證。

　　基於上述事實，陳曉飛作為證券經紀人，在海通證券從業期間，接受李某傑委託，為其辦理證券交易事項（沒有違法所得），違反了《證券公司監督管理條例》第三十九條的規定。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券公司監督管理條例》第八十九條規定，安徽證監局決定對陳曉飛責令改正，給予警告，並處以5000元罰款。

責任編輯：公司觀察