益佰製藥套取3300萬為實控人竇啟玲買家具 吃警示函

中國經濟網北京6月25日訊 中國證監會貴州監管局近日公布的行政監管措施決定書（〔2019〕003號、004號）顯示，貴州益佰製藥股份有限公司（以下簡稱“益佰製藥”，600594.SH）通過與第三方簽訂虛假工程合約或協議，套取公司資金3294.87萬元。其中，套取募集資金1749.07萬元，套取自有資金1545.8萬元。上述資金被安排用於購買家具、家裝用品等，收貨地址為公司實際控制人竇啟玲在北京和貴陽的住所。通過上述虛假工程合約或協議，公司2013年虛增固定資產270.93萬元、虛增在建工程1510.49萬元，2014年虛增在建工程1513.45萬元，導致公司2013年至2018年相關信息披露文件不真實。

竇啟玲、王嶽華、張林生、郭建蘭分別作為益佰製藥時任董事長、監事、財務總監，主導或參與了上述違法違規行為，未能履行忠實、勤勉義務，對此負直接責任。

鑒於竇啟玲已將套取資金歸還，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，中國證券監督管理委員會貴州監管局決定對益佰製藥采取出具警示函的監管措施；對竇啟玲、王嶽華、張林生、郭建蘭采取出具警示函的監管措施。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公布；

（五）認定為不適當人選；

（六）依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文：

【行政監管措施】關於對貴州益佰製藥股份有限公司采取出具警示函措施的決定

貴州益佰製藥股份有限公司：

根據《上市公司現場檢查辦法》（證監會公告〔2010〕12號），我局對你公司進行了現場檢查。經查，你公司存在以下問題：

通過與第三方簽訂虛假工程合約或協議，套取公司資金3294.87萬元。其中，套取募集資金1749.07萬元，套取自有資金1545.8萬元。上述資金被安排用於購買家具、家裝用品等，收貨地址為公司實際控制人竇啟玲在北京和貴陽的住所。通過上述虛假工程合約或協議，公司2013年虛增固定資產270.93萬元、虛增在建工程1510.49萬元，2014年虛增在建工程1513.45萬元，導致公司2013年至2018年相關信息披露文件不真實。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告〔2012〕44號）第五條等規定。

鑒於竇啟玲已將套取資金歸還，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施。你公司應加強法律法規學習，增強合規守法意識，加強內控管理，提高規範運作水準，確保信息披露真實、準確、完整、及時，充分保障廣大投資者的合法權益。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會貴州監管局

2019年6月6日

【行政監管措施】關於對竇啟玲等采取出具警示函措施的決定

竇啟玲、王嶽華、張林生、郭建蘭：

根據《上市公司現場檢查辦法》（證監會公告〔2010〕12號），我局對貴州益佰製藥股份有限公司（以下簡稱公司）進行了現場檢查。經查，發現公司存在以下問題：

通過與第三方簽訂虛假工程合約或協議，套取公司資金3294.87萬元。其中，套取募集資金1749.07萬元，套取自有資金1545.8萬元。上述資金被安排用於購買家具、家裝用品等，其收貨地址為公司實際控制人竇啟玲在北京和貴陽的住所。通過上述虛假工程合約或協議，公司2013年虛增固定資產270.93萬元、虛增在建工程1510.49萬元，2014年虛增在建工程1513.45萬元，導致公司2013年至2018年相關信息披露文件不真實。

你們分別作為公司時任董事長、監事、財務總監，主導或參與了上述違法違規行為，未能履行忠實、勤勉義務，對此負直接責任。你們的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告〔2012〕44號）第二條等規定。

按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定，我局決定對你們采取出具警示函的監管措施。你們應加強法律法規學習，增強合規守法意識，忠實、勤勉履行職責，確保信息披露真實、準確、完整、及時和公平，充分保障公司和廣大投資者的合法權益。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會貴州監管局

2019年6月6日