監管與服務並重 上交所打4張牌提升上市公司服務水準

　　新華網北京5月31日電（劉緒堯）近日，上交所對資訊披露業務系統做了一次技術改進。上市公司董監高買賣股票的資訊，可以實現自動抓取並推送給上市公司。

　　股份增減變動歷來為市場、投資者所關注，而上市公司股份管理涉及人數眾多、操作複雜，一不留心即可能出現“無心之錯”。如何能夠準確、高效地管理好董監高股份買賣，避免違規，是不少上市公司反映的難題。

　　作為交易所，加強監管是職責所在的一個方面，但幫助上市公司提高主動合規水準也是體現提高管理水準和服務理念的另一個重要方面，此次信披系統技術改進的小小變動，折射出的是今年上交所做深做細監管服務的一個大進步。

　　打響培訓牌 ：幫你讀懂規則 一年培訓逾萬人

　　資本市場運行規則複雜、監管要求嚴格。對上市公司而言，讀懂規則才能運用好資本工具，實現快速發展。上交所作為一線監管機構，近幾年在培訓的內容、師資、方式上花了很大的功夫，幫助上市公司及相關人員理解並運用好規則，既做到規範運行，又能夠借力市場做優做強。

　　據了解，2017年以來，上交所組織實施各類市場服務補習班129期，培訓企業超過6500家次，較上年同期大幅增長逾180%，培訓人數逾萬人。在這些培訓中，有針對董事會秘書、獨立董事、其他高級管理人員的培訓，也有專門針對新上市公司的培訓；講課的師資中，有經驗豐富的一線業務骨乾，也有熟悉市場全局和政策變化的所級高管，還有外聘的市場專家。

　　為了保障培訓效果，上交所建立了嚴格的培訓品質把控機制，所有培訓課件均要求三級把關，新設課程均要求進行所內試講通過後，才能對外培訓。

　　常掛答疑牌：有問有答親情可感 標準清晰少走彎路

　　市場環境千變萬化，公司情況各不相同，政策規則時有更新，及時、有效地做好政策解答也是提升服務水準的有力抓手。記者了解到，上交所在這方面不遺余力，已經全面梳理了監管政策標準並對外公開，幫助上市公司和投資者理解好、運用好各項業務規則。

　　目前，在上交所官網上開設專門的業務規則板塊，其中既有股票、債券等的上市類規則，也有對外投資、關聯交易等具體信披業務的公告格式指引。此外，下設房地產、煤炭、環保、醫藥、汽車製造等分行業資訊披露指引，也有並購重組、再融資相關業務規則，還有市場投資者非常關心的停複牌業務細則等。

　　此外，上交所還主動幫助上市公司在實踐中準確理解、運用規則，少走彎路。定期梳理上市公司在資訊披露實務中可能遇到的規則難點和疑問、常見錯誤和風險，已經先後對外發布兩期《資訊披露監管問答》，主要是一些日常經營中頻繁發生、具體細致的事項，幫助公司做好相關信披工作。

　　打造技術牌：主動疊加“科技+” 構建一站式服務平台

　　上交所不斷優化信披業務系統建設，努力為上市公司打造一個穩定、便捷、多功能的科技服務平台。

　　對上市公司而言，發布一則公告，不僅要保證信披內容的真實準確完整，還要考慮可能涉及的多項業務辦理。資訊披露看似簡單，實則複雜。

　　長期以來，上交所努力構建一站式服務平台，通過公司監管這個統一的視窗，幫助上市公司辦理好各項業務。經過多年的研發投入，上交所已經開發完善了一整套功能較為完備的信披業務系統，實現了資訊披露全程電子化處理，更新了股東大會網絡投票系統，推出股權激勵股票期權自主行權模塊，主要業務操作也實現了閉環管理，並持續結合上市公司所想所需不斷優化改進用戶體驗。

　　上述舉措大大提升了上市公司信披業務辦理的便捷度和滿意度，也有效降低了業務操作差錯風險。

　　近兩年來，大數據、雲計算、人工智能等技術快速發展，對資本市場監管和服務產生了越來越深刻的影響。上交所在服務工作中，也已早作準備，主動利用科技力量，持續優化相關業務系統的服務支持水準，提升業務辦理的便捷性和友好度。

　　據了解，上交所目前正在規劃信披業務系統改造更新的整體方案，目標是打造安全、高效、便捷的科技監管平台，其中的一大重點是加強對上市公司的服務支持。在業務辦理端口上，積極適應當前移動辦公的趨勢，擬開發手機客戶端辦公平台，通過手機APP辦理相關資訊披露業務，讓上市公司的信披業務辦理可以“走出”辦公室。

　　擦亮服務牌：杜絕冷漠臉 暖心通道服務靠前

　　樹立持續服務理念，從前端到後端，不斷改革創新，吸引新經濟優秀企業進入滬市藍籌主機板市場；全程支持幫助企業利用資本市場做優做強、持續提升公司品質，適應經濟建設從高速增長轉向高品質發展的需要。

　　今年以來，上交所公司監管條線多次組織召開了內、外部座談會，通過走出去和請進來，邀請多家上市公司暢談服務需求，提出設想建議。在此基礎上，交易所采取了一些切實的措施，努力做到服務到位、公司有感。

　　在做好監管工作的同時，如何讓上市公司感受到全方位的服務，是上交所公司監管中面臨的一項重要課題。

　　今年，上交所進一步加強了與上市公司的溝通交流，敞開大門聽意見，深入了解“用戶需求”，拉近與市場之間的距離。一方面，通過多次舉辦座談會，邀請部分優秀公司代表重新進入上交所，面對面交流政策和監管理念，點對點溝通其對資本市場和交易所服務的需求，充分聽取建議、收集問題、積極改進；另一方面，上交所深入上市公司調研，聽意見、講政策，2017年以來完成對近百家行業龍頭企業、市場熱點行業和供給側改革重點公司的現場走訪，將了解市場、互動學習和服務推廣有機結合。

　　資本市場實際上是一個金融服務市場。加強監管是為了讓市場更健康，做好服務是為了讓市場更壯大。“上交所做好服務與加強監管一樣，都是為了同一個目標，就是要支持上市公司持續做好資訊披露，滿足投資者知情權，支持公司借助資本市場改善經營、專注主業，不斷提高上市公司自身品質，服務好實體經濟建設。”上交所相關負責人表示。

責任編輯：陳悠然 SF104