東方財富證券分公司變更負責人報備超期 被責令改正

　　新浪財經訊 日前，深圳證監局公布對西藏東方財富證券股份有限公司深圳分公司采取責令改正措施的決定 。西藏東方財富證券股份有限公司系上市公司東方財富的子公司。

　　據介紹，2017年以來，東方財富證券股份有限公司深圳分公司及管轄範圍內的深圳福華路證券營業部、深圳華僑城證券營業部存在多次分支機構變更負責人報備超期、分支機構負責人變更換領許可證延遲的情況。

　　具體情況為：

　　東方財富證券股份有限公司深圳分公司於2017年3月7日對原負責人鄭雨琳進行任命，於2017年5月8日向證監局提交負責人任命報備材料；公司於2017年7月3日對現任負責人李靜進行任命，於2017年7月13日向證監局提交變更負責人報備材料。公司管轄範圍內的深圳福華路證券營業部於2017年8月17日對現任負責人陳睿進行任命，於2017年9月18日向證監局提交負責人任命報備材料；深圳華僑城證券營業部於2017年4月24日對現任負責人吳昭暉進行任命，於2017年5月8日向證監局提交負責人任命報備材料。上述情況違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十四條關於證券公司變更分支機構負責人的，應自作出決定之日起5日內向派出機構報告的規定。

　　東方財富證券股份有限公司深圳分公司於2017年7月3日對現任負責人李靜進行任命，於2017年8月10日向證監局提交因變更負責人換領許可證申請材料。上述情況違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四十條關於證券公司變更分支機構負責人的，應自作出決定之日起20日內辦理許可證變更手續的規定。

　　深圳證監局決定對東方財富證券股份有限公司深圳分公司采取責令改正的監管措施，並應在收到本決定書之日起15個工作日內向深圳證監局提交書面整改報告。

責任編輯：曹婕