證監會處罰萬家文化等3宗內幕交易案 共罰沒340餘萬

中新經緯客戶端6月14日電 據“證監會發布”微信號14日消息，今日例行新聞發布會中，證監會發布了《期貨公司監督管理辦法》；同時，依法對萬家文化等3宗內幕交易案件作出行政處罰，罰沒金額超340萬元。

對3宗內幕交易案作出處罰

證監會介紹，在巨龍管業擬購買杭州搜影、北京拇指玩各100%股權的重組事項發生重大進展的內幕信息敏感期內，王永琴作為內幕信息知情人王某鋒的配偶，實際控制鄭某敏及張某平證券账戶交易“巨龍管業”，董世啟作為內幕信息知情人，與其配偶馬婧實際控制郭某證券账戶交易“巨龍管業”，王永琴、董世啟及馬婧上述交易行為明顯異常，與內幕信息高度吻合，且無正當理由。

此外，在萬家文化擬收購上海快屏100%股權的內幕信息敏感期內，蘇立華與內幕信息知情人孔德永多次聯絡，其中涉及孔德永建議買入“萬家文化”的相關內容，蘇立華交易“萬家文化”行為明顯異常，與內幕信息高度吻合，且無合理說明。

在潤達醫療擬購買瑞萊生物100%股權的內幕信息敏感期內，徐琍玲作為內幕信息知情人駱某的母親，其交易“潤達醫療”的行為與內幕信息高度吻合，且不能作出合理說明。

對此，證監會決定，對王永琴責令依法處理非法持有的股票，並處以50萬元罰款，對董世啟和馬婧責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得7.99萬元，並處以15.99萬元罰款；依法對蘇立華內幕交易“萬家文化”及孔德永在重大信息公開前建議他人買賣證券案作出行政處罰，對蘇立華沒收違法所得68.78萬元，並處以137.57萬元罰款，對孔德永處以60萬元罰款；山東證監局依法對徐琍玲內幕交易“潤達醫療”案作出行政處罰，對其處以3萬元罰款。

證監會強調，上市公司並購重組領域一直是內幕交易的高發地帶，一些內幕信息知情人及其利益相關方利用信息優勢進行內幕交易的行為，嚴重擾亂了資本市場秩序，侵害了廣大中小投資者合法權益。證監會將持續嚴厲打擊此類違法行為，督促相關內幕信息知情人律己慎行，不斷淨化資本市場環境，切實保護廣大投資者合法權益。

發布《期貨公司監督管理辦法》

證監會稱，按照立法程序要求，自2019年3月1日至3月31日，證監會在官網和“中國政府法制信息網”，就《期貨公司監督管理辦法》(下稱《辦法》)向社會公開征求意見。證監會認真研究反饋意見，采納了合理可行的意見和建議，進一步完善了《辦法》。

《辦法》修訂內容主要涉及五個方面：一是提高期貨公司主要股東，尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續經營時間、持續盈利能力相關要求；增加出資資金、主營業務相關性及經營能力等方面規定。

二是加強期貨公司股東管理，強化股東義務。增加股東、實際控制人和其他關聯人與期貨公司進行關聯交易的監管要求；完善股東、實際控制人重大事項報告規則。

三是完善期貨公司境內分支機構、子公司及境外經營機構的管理。要求期貨公司建立健全對境內分支機構、子公司及境外經營機構的合規風控體系，實現風險管理全覆蓋。

四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求。

五是完善期貨公司信息系統管理規定，明確信息系統合規運行的制度要求。(中新經緯APP)