來源：證券時報網
證券時報記者 趙春燕
瑞銀在日前發布的2017年年報中透露，該公司於今年3月收到了香港證監會發出的一則調查通知書，該項通知要求瑞銀證券香港有限公司暫停開展IPO保薦業務18個月，同時罰款1.19億港元。在上述年報中，瑞銀表示，已經打算就上述調查決定書提出上訴。
瑞銀內部人士向證券時報記者表示，瑞銀確實接到了香港證監會的決定通知書，但上述處罰決定通知書目前還未生效執行，目前正處於繼續上訴的階段，如果決定通知書中的處罰生效，對瑞銀的業務影響也有限。因為受影響的是瑞銀在香港地區的IPO保薦業務，而非承銷業務。據悉，瑞銀在香港區去年的保薦業務量為個位數。
瑞銀旗下主營中國區證券業務的公司為瑞銀證券，瑞銀證券日前在中國貨幣網上公布的2017年未審計的年度財務數據顯示，該公司2017年實現營業收入8.52億元，大約於2016年8.69億元的營收持平。
瑞銀證券2017年的營收中投行業務收入為2.98億元，其中，承銷業務淨收入2.53億元，保薦業務淨收入約3552萬元。2017年實現淨利潤4084萬元，相比2016年9221.75萬元的淨利下滑幅度超過50%。
Wind數據顯示，瑞銀證券2017年主承銷數量合計31單，包括3單首發、6單增發、1單優先股、1單可轉債、1單可交換債、6單金融債、13單公司債。
責任編輯：白仲平
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