招商香港因失職被罰2700萬港幣 瑞銀被罰2.7億港幣

本報記者 郝嘉奇 夏欣 北京報導

5月27日，香港證監會公告，招商證券（香港）有限公司（以下簡稱“招商香港”）因在擔任中國金屬再生資源（控股）有限公司（以下簡稱“中金再生”）IPO保薦人時失職，對其譴責並罰款2700萬港元（大約人民幣2376萬元）。

5月28日，《中國經營報》記者採訪到招商香港母公司招商證券，對方回應稱：接受監管處罰，這對招商香港造成了經濟損失，但其業務不受影響，招商證券後續會通過交易所發布公告。

招商證券方面對本報記者說，香港是個嚴監管的市場，香港證監會對很多投行都作過譴責、罰款，兩千餘萬元罰款的損失會計入公司今年財報。

中金再生曾是一家自稱從事金屬回收加工的中國內地公司，在2008年6月和2009年2月兩度港股IPO，最終在2009年6月於香港聯交所主機板上市，集資17.87億港元。2013年初，公司因被曝財務造假停牌，2016年初被強製摘牌。

香港證監會已於今年2月25日起暫時吊銷招商香港前負責人吳亦農的牌照18個月，他是上述中金再生項目的保薦人主要人員。

招商證券內部人員告訴《中國經營報》記者，吳亦農很多年前就不在公司任職了，因此香港證監會的表述是“前負責人”。

審查失職

香港證監會稱，招商香港和中金再生聯席保薦人UBS（瑞銀集團）違規事宜包括：中金再生2008年首次IPO前，UBS發現中金再生其中一名最大的內地客戶公司已於2007年3月被撤銷注冊，但卻繼續與中金再生或其附屬公司簽訂銷售合約。UBS雖預警卻接受了中金再生的解釋。

招商香港約在2008年11月成為中金再生的聯席保薦人，但負有盡職審查的獨立責任。香港證監會認為，假如招商香港以專業的懷疑態度審閱UBS及其他專業人士提供的盡職審查文件，便會發現相關合約存在矛盾，從而對交易的真實性預警，招商香港卻並未對此盡職審查。

此外，在中金再生第二次IPO前，招商香港與其兩名供應商進行了電話訪談，但沒有證據顯示招商香港曾核實其供應商的電話及身份。招商香港及UBS曾與中金再生部分客戶面談，但訪談紀錄未顯示在何處進行、是否核實客戶身份。

前述招商證券內部人員向《中國經營報》記者表示，UBS是中金再生的主要保薦人，招商香港是在中金再生將上市時才參與的，香港證監會公告的很大篇幅是寫UBS的情況，UBS被香港證監會罰款3.75億元。

不過記者注意到，UBS是因為三家公司IPO的保薦問題而被罰，而招商香港被罰則只是因中金再生。此外，UBS在中國森林IPO時保薦人缺失。

今年3月，香港證監會公告了對UBS的處罰。目前UBS是否繳納了罰款，或是提出異議？5月28日，瑞銀企業管理（中國）有限公司方面回應記者：“我們對此事不評論。”

回應歧義

香港證監會在5月27日的公告中還提到，招商香港“曾協助一家不適合上市的公司上市”。記者從招商證券內部人員了解到，這家公司就是中金再生。記者對照公告英文版發現，原文是“assisted the listing of a company”（特指中金再生）。

前述招商證券人員透露：“香港證監會把處罰決定拿來給我們看了一眼，我們就提出直接寫‘曾協助中金再生上市’或者‘上述公司（中金再生）’。證監會聽不進去，非要寫‘協助一家’，造成了歧義。香港的法律文書是以英文為準的，先寫英文再翻譯成中文。”

香港證監會還提到：招商香港表現合作，接受證監會的紀律行動及監管關注事項，同意委聘獨立的檢討機構，以檢討與其進行保薦人業務有關的政策、程序及常規。記者了解到，此處“檢討”指檢查。至於具體如何“檢討”等其他問題，招商證券方面尚未回應。

截至記者發稿，招商證券尚未公告此事。