證監會對5案件作出行政處罰 昆明機床責任人終身禁入

　　證監會新聞發言人常德鵬3月9日介紹，近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗資訊披露違法違規案，1宗內幕交易案，1宗短線交易案。

　　具體看，3宗資訊披露違法違規案中，一是沈機集團昆明機床股份有限公司（簡稱昆明機床）於2013年至2015年通過跨期確認收入、虛計收入和虛增合約價格三種方式虛增收入，通過少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤，通過設定账外產成品庫房、虛構生產業務、虛假降低實際產品製造成本等方式，多計各期營業成本，少計各年度期末存貨，導致昆明機床2013年年報、2014年年報、2015年年報存在虛假記載。

　　證監會決定對昆明機床責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對22名相關責任人員給予警告，並分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時，對直接負責的主管人員王興采取終身證券市場禁入措施，對常寶強、金曉峰采取5年證券市場禁入措施。

　　二是江蘇三房巷集團有限公司（簡稱三房巷集團）持有江蘇三房巷實業股份有限公司（簡稱三房巷股份）50.33%的股權，直接控制三房巷股份。三房巷股份與三房巷集團及其多家子公司存在關聯關係。2014年度至2015年度，三房巷集團及其子公司多次佔用三房巷股份資金，三房巷股份故意隱瞞，未將上述關聯方資金往來記账，未按規定披露關聯方非經營性資金佔用情況，導致三房巷股份2014年度、2015年度報告資訊披露存在重大遺漏。

　　依據相關規定，江蘇證監局決定對三房巷股份給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員卞平芳、卞剛紅、卞建峰、束德寶給予警告，並分別處以30萬元罰款；對其他直接責任人員張民給予警告，並處以10萬元罰款。

　　三是宜春金洋新材料股份有限公司（簡稱金洋新材）對其股東佔用公司資金事項未履行關聯交易審議程式，也未在臨時公告、2015年半年度報告中披露；金洋新材對外提供擔保事項未履行對外擔保審議程式，也未在臨時公告、2015年半年度報告及年度報告中披露。

　　依據相關規定，江西證監局決定對金洋新材責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員彭華、桂賢友給予警告，並分別處以5萬元和3萬元罰款。

　　1宗內幕交易案中，張藝林、馮某靈系海南瑞澤新型建材股份有限公司（簡稱海南瑞澤）籌劃非公開發行股票事項這一內幕資訊的知情人。在內幕資訊敏感期內，張藝林控制使用“符某某”證券账戶買入 “海南瑞澤”157200股，沒有違法所得。吳國彪是馮某靈的外甥，在內幕資訊敏感期內，吳國彪和馮某靈存在通訊聯絡，吳國彪和張藝林存在接觸，後吳國彪控制使用“曾某某”證券账戶買入“海南瑞澤”175000股，獲利約123萬元。證監會決定對張藝林處以60萬元罰款；對吳國彪沒收違法所得約123萬元，並處以約371萬元罰款。

　　1宗短線交易案中，王宜明時任合力泰科技股份有限公司（簡稱合力泰）董事，2017年9月4日下午，王宜明使用本人證券账戶交易“合力泰”，累計賣出1848100股，累計買入62378股。依據相關規定，山東證監局決定對王宜明給予警告，並處以6萬元罰款。

　　“上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。”常德鵬表示，證監會將持續強化依法全面從嚴監管，始終保持執法高壓態勢，精準查處，高效處罰，嚴厲打擊各類違法違規行為，為建設富有國際競爭力的中國特色資本市場提供有力保障。