銀河證券為匿名客戶開账戶違反反洗錢法被央行罰百萬

　　7月5日，中國人民銀行對中國銀河證券出具《行政處罰意見告知書》。中國人民銀行依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定，擬對該公司未按照規定履行客戶身份識別義務的行為處人民幣50萬元罰款，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名账戶、假名账戶的行為處人民幣50萬元罰款，合計處人民幣100萬元罰款。

　　中國銀行證券表示，公司在接受檢查期間即立查立改，截至目前，公司已經進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續識別力度，反洗錢相關係統功能也不斷改進。公司今後將持續完善內控合規管理，切實做好反洗錢工作。

　　中國銀河證券股份有限公司

　　關於收到中國人民銀行行政處罰意見告知書的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　2018年7月5日，中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國人民銀行出具的《行政處罰意見告知書》（銀反洗罰告字[2018]4號），主要內容如下：

　　中國人民銀行依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定，擬對公司未按照規定履行客戶身份識別義務的行為處人民幣50萬元罰款，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名账戶、假名账戶的行為處人民幣50萬元罰款，合計處人民幣100萬元罰款。

　　公司在接受檢查期間即立查立改，截至目前，公司已經進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續識別力度，反洗錢相關係統功能也不斷改進。公司今後將持續完善內控合規管理，切實做好反洗錢工作。

　　目前，公司各項業務經營情況正常，公司將根據事項的進展情況及時履行資訊披露義務，敬請投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　中國銀河證券股份有限公司董事會

　　2018年7月7日

責任編輯：張恆星 SF142