九鼎新材28天暴漲3倍，疑似公司知情人向私募利益輸送

花朵財經（F-Finance）前陣子看了一本網絡小說，小說主人公是個證券金領，穿越回到了五年前，然而在一次重要的二級市場交易中，明明自己是先知，卻依然滑鐵盧。小說裡的解釋是，原來莊家針對市場異動，即時進行了戰略調整，導致主人公踏空。

所謂“消息”的重要性，大抵如此。一線之間，天堂地獄。如果說對股市消息分析的當，那麽積年累月下來，當然成績要好過悶頭瞎買。

那提前掌握消息呢？沒有問題，總會有人知道消息比大多數人早。但如果利用這一條牟利，那就是犯罪。過往無數案例告訴我們，距離“提前埋伏”最近的不僅是發財，還有可能是監獄。

據媒體曝光，近日風光無限的黑馬股九鼎新材（002201.SZ），早就有人精準埋伏，在行情啟動前，紹興睿源投資管理有限公司旗下睿源進取一號、睿源穩健1號私募基金產品“緊急”進駐九鼎新材，股權極有可能來自公司前實控人顧清波的兩筆大宗交易。疑似存在上市公司相關知情人士向私募基金輸送利益現象。

01

“世界銅王”入局後，九鼎新材的一月瘋狂

這是九鼎新材最近一個多月來的走勢，是不是令人羨煞？

7月17日晚，九鼎新材發布公告稱，公司實際控制人、控股股東顧清波正在籌劃將其部分股份轉讓給深圳正威（集團）有限公司（下稱“正威集團”）或其指定第三方（下稱“交易對方”），可能涉及公司控制權變更，交易對方所屬行業是金屬和非金屬新材料領域，本次交易完成後，交易對方和其一致行動人將持有公司20%以上但不超過30%的股份。本次交易不涉及有權部門的事前審批。

次日，也就是7月18日，九鼎新材開始了這段非理性的股價暴漲之旅，收獲了第一個漲停。

8月4日，公司再次公告，與“世界銅王”王文銀和正威集團簽署《股份轉讓框架協議》及《補充協議》，以11.53億元的價格將其持有的6500萬股股份轉讓給後者，根據《補充協議》約定，實際股權受讓方明確為正威新材（正威集團控股，王文銀實際控制）。本次股權轉讓完成後，正威新材將持有九鼎新材9900萬股股份，佔總股本的29.78%。

本次股份變動前，九鼎新材實際控制人、控股股東顧清波先生持有9257.66萬股股份，佔公司總股本的27.85%，其一致行動人江蘇九鼎集團有限公司持有公司3575.44萬股股份，佔公司總股本的10.75%。西安正威新材料有限公司（簡稱“西安正威”）持有公司3400萬股股份，佔公司總股本的10.23%，為公司第三大股東。

本次股份變動後，顧清波先生及其一致行動人江蘇九鼎集團有限公司合計持有公司6333.09萬股股份，佔公司總股本的19.05%；西安正威合計持有公司9900萬股股份，佔公司總股本的29.78%，成為公司控股股東，公司實際控制人將變更為王文銀先生。

8月7日，這筆股權變更已經完成。

而九鼎新材的暴漲，直至上周（8月29日），才暫時告一段落。

有人要說，資產重組帶來股價暴漲也屬正常，但是——早在2017年九鼎新材與王文銀的合作就已開始，當時公司的股價卻是波瀾不驚。

公告顯示，2017年12月3日，九鼎集團與正威新材簽訂3400萬股的股份轉讓協議，正威新材耗資3.4億元拿下九鼎新材10.23%股權，王文銀為正威新材法人。

當時這條消息出爐後，不僅沒有給股價帶來利好，九鼎新材反而一路下跌。

王文銀一直都是銅王，在九鼎新材和銅王的合作中，兩次消息面的曝光，為何前者平淡無奇，後者導致九鼎新材成妖？難道，王文銀成為實控人，與王文銀成為重要股東之間，對於市場的刺激差距竟然這麽大？

非也非也，變的是銅王的持股數，但影響股價的最大因素，未必是銅王。

銅王就是銅王，銅王沒有變，那是誰變了呢？

彼時，“銅王”王文銀及正威集團進入的消息並未給九鼎新材的股價帶來水花，2017年底至2018年初，該公司股價在10元附近遊走，並在2月9日跌至8.92元/股的年內新低，隨後一路震蕩下調。

02

兩基金提前殺入二級市場

中國基金業協會備案信息顯示，截至1月31日，上海天戈投資管理有限公司共備案有5隻私募基金產品。其中，紹興睿源投資管理有限公司-睿源進取一號（下稱“睿源進取”）成立於2016年7月21日，託管在中信證券股份有限公司；紹興睿源投資管理有限公司-睿源穩健1號（下稱“睿源穩健”）私募證券投資基金則於2019年4月19日剛剛成立，託管在興業證券股份有限公司。上述兩隻基金產品均處於運作狀態之中。

另據深交所大宗交易平台披露，6月19日和6月27日，九鼎新材分別有2筆大宗交易，買入方均為平安證券紹興解放大道營業部，賣出方均為中信建投證券安吉天荒坪路營業部，成交量也相同，均為332.47萬股，交易金額分別為1931.64萬元和2001.45萬元。

大股東通過大宗交易套現，私募接盤。

根據九鼎新材半年報，截至二季度末，公司第五、第六大流動股東睿源進取和睿源穩健兩位股東持股數量恰好吻合上述大宗交易規模，持股數量均約為332.47萬股，持股比例為1%。

來源：Wind

從九鼎新材截至二季度末的前10大流動股東持股數變動情況看，持股超過332萬即可以進入流通股東前五，裡面只有睿源進取和睿源穩健是新進的，而顧清波是減少的，其它三家均未變。據媒體分析稱，這也進一步說明，顧清波的兩筆大宗交易減持非常高概率給了睿源進取和睿源穩健兩隻私募。

此外，九鼎新材實控人顧清波在2019年6月19日和6月27日通過深交所大宗交易系統兩次分別減持332.47萬股，減持股權共計佔公司總股本的2%，減持後顧清波仍持有上市公司股權27.85%。

請注意，這兩支基金的布局，恰好早於消息面的披露。而在九鼎被爆炒的7月18日至8月25日，公司股價收獲了16個漲停，漲幅達317%。

按照轉讓總價及股份數量，王文銀8月份這次收購九鼎新材，單股價格為17.74元。而九鼎新材從7月17日收盤價6.68元開始啟動，8月5日收盤價已達17.12元，8月6日收盤價在18.11元，剛好與8月4日晚公告的轉讓價格相當。

而以目前股價估算，正威新材及王文銀持有的9900萬股總值達26.63億元，較其此前付出的股權轉讓價14.93億元，“銅王”账面已淨賺11.7億元。