7家私募擬失聯22家被注銷：“三秦股王”位列其中

　　目前投資市場的陷阱一個接一個，既有P2P卷錢跑路，也有正規備案私募失聯增多，還有涉嫌集資詐騙被立案調查的私募，對於投資者而言真是防不勝防。

　　8月8日，基金業協會披露了第二十三批擬失聯私募機構名單，7家私募機構“榜上有名”，其中包括亞洲掘金投資和深圳前海中精國投，而據《每日經濟新聞》之前報導，中精國投旗下多隻票據私募產品違約，募集的部分資金被違規挪至二級市場炒作雷科防務爆倉。

　　8月10日，基金業協會又馬不停蹄的公布了22家私募被注銷的消息，其中涉及“溫州幫”遊資馬永威執掌的上海務生資產、曾操縱“妖股”特力A的深圳中鑫富盈基金、“三秦股王”阮傑掌舵的金輝投資，在這批因失聯而注銷的私募中格外顯眼。

　　2家大名鼎鼎私募失聯

　　8月8日，基金業協會披露了第二十三批擬失聯私募機構名單，7家私募機構“榜上有名”，其中兩家私募尤其值得注意，一家是亞洲掘金投資管理（北京）有限公司成立於2016年3月2日，2016年9月22日備案，屬於私募證券投資基金管理人，其法定代表人為劉致遠。

　　值得注意的是，天眼查數據顯示，除了亞洲掘金，劉致遠名下還有多家公司，其中包括2015年成立的、規模超百億平台的“隕石地帶”，APP名為“石時代”。

　　有媒體報導，據知情人士稱，亞洲掘金投資管理（北京）有限公司、隕石地帶、石時代、志元操盤等同屬一家。雖然有多個不同名字的公司，而模式和目標都是一致的：眾籌炒股，宣稱“高端操盤手領投，階梯式業績提成”，“收益30%+”、“投資者能有固定和超額收益”等。眾籌炒股的方式包含平台、投資人和操盤手三方，其中平台做丙方，操盤手做甲方發起眾籌項目，投資人做乙方出資，然後操盤手用這部分資金炒股。操盤手和投資人按照一定比例來分配收益，平台收取資金託管費用。

　　值得注意的是，亞洲掘金成立一年後，其發布的產品一度在市場上表現良好。根據私募排排網的數據報告，2017年第一季度，亞洲掘金負責管理的“隕石掘金一號”，以76.14%的收益率斬獲第一名。然而，今年6月，投資者突然發現平台提現無法到账、網站也無法打開等問題。

　　另外一家就是深圳前海中精國投股權基金，公司旗下所有產品均為票據私募，在中精國投的合約中，6個月的利息是8.3%，12個月是9.3%，利息都是按照每月付息。而《每日經濟新聞》記者之前報導，中精國投背後實際操盤人是外灘控股，主要是通過公司銷售人員代持股份，公司總經理沒有基金從業資格，另外票據私募產品投向的保理公司也是外灘控股的子公司，而這些資金均被外灘控股挪用去買雷科防務的股票，同時還配資炒股價導致爆倉，最終導致中精國投旗下多隻票據私募產品違約。

　　“溫州幫”幫主、“三秦股王”旗下私募被注銷

　　值得注意的是，基金業協會8月8日公布了7家擬失聯私募機構名單後，8月10日，基金業協會公布了最新一批因失聯被注銷的私募基金管理人名單，涉及22家私募，其中有三家私募格外顯眼，包括上海務生資產、深圳中鑫富盈和陝西金輝投資，他們曾在A股市場留下不少“傳奇故事”。此次被注銷資格的上海務生資產有濃厚的“溫州幫”色彩，老闆馬永威更被冠以“溫州幫”幫主。

　　2017年5月，證監會公布的福達股份操縱股價案中，馬永威榜上有名。馬永威和曹勇在2016年7月5日~7月18日，通過利用資金優勢連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在實際控制的账戶之間進行交易影響證券交易價格等手段，操縱福達股份股價，獲利共計約2288.85萬元。最終證監會決定沒收馬永威、曹勇違法所得2288.85萬元，並對馬永威處以4577.70萬元罰款，對曹勇處以2288.85萬元罰款。當時，馬永威的身份是上海務本投資總經理，另一涉案人曹勇是上海善智基金總經理。網上有評論稱，馬永威背後的“溫州幫”常選擇流通市值低於30億元的股票，然後通過低位建倉，對倒控盤，跌停派發完成整個交易。

　　此次資格遭注銷的深圳中鑫富盈基金曾操縱特力A和得利斯兩隻股票。其中，特力A曾在2015年下半年裡的近百個交易日瘋漲超800%，一度被封為“妖股之王”。據證監會行政處罰決定書，2015年7月10日~8月28日，中鑫富盈、吳峻樂通過集中資金及持股優勢連續買賣、在所控制账戶之間交易等方式，合謀操縱特力A、得利斯股票價格，反向賣出獲利。值得注意的是，當時中鑫富盈控制使用“四川信託—巨集贏七十三號”等10個信託計劃證券账戶下掛的11個交易子账戶，具有傘形信託形式操控股價的色彩。

　　此次被注銷資格的金輝投資，其掌舵人阮傑號稱“三秦股王”，1996年投身股票市場，曾在多個股票實盤大賽中獲得冠軍。金輝投資備案產品共8隻，其中5隻顯示“延期清算”，1隻“提前清算”，2隻“正在運作”。阮傑曾是股市傳奇人物，先是自己炒股，然後代人炒股，再發行私募產品。關於阮傑的報導不少，阮傑最早“操刀”的一隻產品——深國投·鑫鵬1期證券投資集合資金信託，自2007年底上市後淨值幾乎一路下跌，最多曾虧損八成以上。

　　投資者如何防風險

　　普通投資者投個一百萬，很難做到去實地考察項目，而且不少投資者也很少去調查其底層資產，這就給了部分私募機構造假的太空，那麽對於投資者而言，有沒有一些簡單實用的避雷手冊呢？昨日《每日經濟新聞》記者通過多位私募人士的總結，得出了一套投資者避雷手冊。

　　首先最基本的，看私募基金管理人是否合規，投資者要去國家企業信用資訊公示系統查一下該機構的資訊，比如被列入異常經營名錄的，嚴重失信等等的，可以直接剔除了；其次是中國基金業協會官網去查詢一下，確認基金有銀行託管，然後是實繳資本低於25%，被列為異常機構，高管無基金從業資格等，這些公司就要警惕了。

　　第三就是私募基金管理人已經備案了，但是還要繼續查詢該私募旗下的產品有沒有全部備案，如果其中隻備案了幾個產品而募集了較多資金，顯然是有點不正常。

　　第四就是看投資金額和投資收益，正規的私募產品起投至少是100萬元，市場上幾十萬就能投的，一定要遠離，尤其是那些包裝得很好的高收益保本產品，有些甚至是承諾保本及高達16%~18%的年收益率。

　　第五就是通過企查查、天眼查等工具，看私募公司的股權背景，那些私募公司實控人旗下公司眾多，且有錯綜複雜的關聯關係尤其要小心。比如近期失聯的中精國投，公司產品雖為保理產品，風險小。但是涉事的外灘控股作為擔保方，為旗下2個保理公司擔保，而這些保理公司卻是外灘控股的子公司，另外私募公司中精國投也是其買來的殼公司，叫人代持股份，最終票據私募的資金被挪用，導致票據私募產品違約。

責任編輯：石秀珍 SF183