證監會：繼續嚴打操縱市場和信披違規

　　證券時報記者 江聃 王君暉

　　昨日，證監會召開稽查執法專題發布會，相關部門公布了對兩宗操縱市場案和一宗資訊披露違法違規案的稽查執法最新情況，並對接下來稽查重點做出部署，明確將繼續嚴厲打擊操縱市場和信披違規行為，遏製投機交易氛圍，堅決維護中小股東合法權益。

　　在北八道集團涉嫌操縱市場案中，證監會擬對其作出了沒一罰五的頂格處罰，罰沒總額近56.7億元，該案也成為證監會查辦的罰沒金額最大的股市操縱案件。稽查調查人員表示，操縱市場行為嚴重破壞公平交易原則，積聚市場風險，影響市場功能發揮，危害市場平穩運行，歷來是證監會稽查執法重點。目前，通過集中打擊以北八道集團涉嫌操縱市場案為代表的一批重大典型操縱案件，次新股操縱炒作明顯降溫，投機交易氛圍得到有效遏製，個股平均換手率大幅下降。

　　近日證監會對高某涉嫌操縱精華製藥股票一案進行了行政處罰事先告知。該案是證監會近年來查獲的操縱單隻股票獲利金額最高的案件，也是一起通過代客理財方式籌集巨額資金，通過結構化資管產品放大杠杆、操縱市場的典型案件。證監會認為本案金額十分巨大，手段較為惡劣，風險高度集中，反映了民間委託代理投資集聚大量市場資金，濫用杠杆交易，放大市場風險的問題。該案的查處充分體現了證監會堅決化解金融風險，有效維護金融安全的信心和決心。證監會將堅決嚴厲查處此類侵蝕市場運行基礎、積聚市場重大風險、侵害投資者權益的違法行為。

　　證監會提醒廣大投資者要提高警惕，增強自我防範意識，抵製賺快錢、賺大錢、一夜暴富的誘惑。操縱市場行為營造虛假的市場供求，製造人為的價格和交易量，誤導投資者決策，影響市場功能發揮，破壞市場公平交易秩序，嚴重損害廣大投資者利益。證監會始終對此類違法規規行為保持執法高壓態勢，一經查實，嚴厲懲處。

　　在資訊披露違法違規案件中，證監會通報了對華澤鈷鎳在2013年年報、2014年年報、2015年半年報中未披露關聯交易和對外擔保等事項作出的行政處罰決定。證監會表示，該案涉案關聯交易呈現以下特點：虛構採購合約、虛構代付業務、憑空進行票據背書等。本案是證監會近年查辦的一起實際控制人為掩蓋佔用上市公司資金的事實，指使上市公司違規披露，嚴重損害中小股東利益的典型案件。

　　證監會強調，發行人、上市公司違規披露、不披露重要資訊的背後，往往隱藏著不法關聯交易、違規資金佔用、惡性利益輸送等嚴重違法犯罪的線索，不僅破壞了資訊披露制度的嚴肅性，而且加劇了市場波動。違法違規披露的根源是公司治理存在缺陷、內部管理流程混亂、風險內控流於形式、合規披露意識淡薄。證監會將保持對此類違法行為的嚴打高壓態勢，堅決維護中小股東合法權益，市場各方主體也應當高度自律，自檢自糾，避免釀成大錯。

　　證監會相關負責人表示，稽查部門就2018年稽查執法重點領域、重點方向已作出專門研究和部署。今年查辦違法違規案件的首個重點，就是要重點打擊嚴重損害上市公司利益、損害中小股東合法權益的資訊披露類案件。目前已經建立六位一體線索發現機制，外部可能由審計署移交一些重大違法違規線索，內部將加大現場檢查力度。

責任編輯：馬秋菊 SF186