財路基金資金長期被股東佔用內控不完善 被責令改正

　　新浪財經訊 日前，江蘇證監局發布了對蘇州財路基金銷售有限公司（下稱“財路基金”）的行政監管決定，公司存在資金長期被股東佔用、內控制度不完善、工作人員未取得基金銷售業務資格等問題。

　　經查，財路基金銷售業務存在以下問題：

　　一、公司資金長期被股東佔用且未規範計入財務账，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號）第九條第（二）項、第十五條和第二十二條第二款的規定。

　　二、公司未建立選擇銷售基金產品的相關內控制度，且無基金產品選擇決策過程的書面記錄，不符合《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》（證監基金字〔2007〕277號）第十七條、第十九條的規定，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第五十五條的規定。

　　三、公司基金銷售資訊管理平台系統運營維護人員未取得基金銷售業務資格，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條第二款的規定。

　　四、公司未將基金產品風險評價方法及其說明向基金投資人公開，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第六十一條的規定。

　　依據《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條、八十七條的規定，江蘇證監局決定對財路基金采取責令改正的行政監督管理措施，並於2018年6月30日前就整改落實情況提交書面報告。

責任編輯：曹婕