上半年私募業績閱兵之十四:
鼎鋒資產年內13隻產品11隻虧損 3隻基金跌幅超20%
中國經濟網北京7月25日訊 (記者 李榮 康博) 在今年A股市場大幅波動的影響下,諸多百億級私募基金公司的年內業績都十分慘淡,其中既有響當當的知名公司,也有此前並不為人熟知,但卻深耕資本市場多年的私募公司。根據記者了解,上海鼎鋒資產管理有限公司(以下簡稱:鼎鋒資產)就屬於後者。
這家成立於2007年的私募基金公司,在2015年時資產管理規模突破百億,其法定代表人張高,畢業於西南財經大學,擁有18年證券投資經驗。此人1997年加盟君安證券,任投資銀行總部業務董事;2001年起在大型國有企業雲電財金有限公司任副總經理負責對外投資;2007年創立上海鼎鋒資產管理有限公司,任董事長及投資總監。
公司的其他幾位合夥人分別為李霖君、王小剛、劉成、楊玉紅,其中,李霖君曾任華為技術有限公司高級經理,健橋證券股份有限公司投行總部業務董事;2006年至今任鼎石投資常務副總經理,鼎鋒資產總經理,現任上海海際會理事。王小剛曾就職於美的集團、國泰君安證券、國元證券,2009年加盟鼎鋒資產為合夥人及總經理。劉成先後任職於中航證券谘詢分析師和天治基金管道經理,現任上海鼎鋒資產管理有限公司副總經理。可以看出,幾位核心成員均有券商、投行的從業經歷。
而根據公司官網介紹,公司名稱鼎鋒當中的鼎謂之穩健,而鋒謂之進取。但從該公司年內披露業績的13隻基金的表現來看,卻有11隻都為虧損,更有3隻基金的年內虧損額超過20%。
成立於2010年10月8日的鼎鋒8期不幸成為其中業績最差的產品,截止7月6日,該基金的年內淨值虧損了26.13%。諷刺的是,該基金也是被列舉在鼎鋒資產官網上,多年來業績優異的代表產品之一。
其實從成立至今,該基金獲得了101.02%的累計收益,如果從歷史年度業績來看,該基金自2013年後僅在2016和今年內出現過虧損。通過對比可以發現,該基金也是重配成長股,比如在以藍籌為代表的主機板市場2015年下半年大幅回吐漲幅之際,該基金淨值卻在7月份之後大幅反彈,全年收漲46.66%,而在2017年藍籌股猛漲的行情下,該基金卻僅獲得10.30%的漲幅。
進入到2018年,這隻基金更是持續下探,2018年2月9日淨值回撤為20.53%,短暫反彈後,在5月4日,淨值回撤幅度達到了24.68%,而後於7月6日繼續回撤到31.04%。回撤幅度遠超各主要指數。
而排在跌幅第二位的鼎鋒18期,和鼎鋒8期的走勢極其相似,兩隻基金的基金經理同為王小剛,也就是曾任職國泰君安證券和國元證券,如今為鼎鋒資產總經理的資深人士。根據介紹,其重點投資於新興成長行業,這也和兩隻基金的業績表現相符。
而在鼎鋒資產創始人、董事長張高的管理下,金獅153號、鼎鋒1期、鼎鋒2期、雙贏11期(鼎鋒)幾隻產品的年內業績也紛紛虧損,幅度大多在6%-9%之間,僅有金獅153號的虧損幅度為10.68%。
資料顯示,這隻基金成立於2012年8月16日,截止今年6月29日的累計淨值增長率為49.94%。從歷史業績看,該基金也大概率重配成長股,不過和上述王小剛管理的兩隻基金相比,其在2015年下半年的回撤幅度明顯要大很多,這導致該基金在當年淨值僅上漲了24.86%,而2017年的風格偏差也導致其淨值漲幅僅為13.05%。
值得注意的是,王小剛所管理的兩隻基金隸屬於寧波鼎鋒盛世投資管理中心(有限合夥),其股東分別為寧波鼎鋒馭富投資管理中心(有限合夥)佔99%,上海證普投資合夥企業(有限合夥)佔1%。而鼎鋒資產的股東則主要為寧波鼎鋒馭富投資管理中心(有限合夥)佔99.999%。
寧波鼎鋒馭富投資管理中心(有限合夥)的前幾位股東分別為張高、盛文濤、李霖君、王小剛,四人分別持股35.40%、24.50%、19.99%和10.00%,合計佔公司九成股份。
鼎鋒資產旗下基金年內業績一覽表
序號 |
簡稱 |
淨值截止日 |
累計部門淨值(元) |
年內回報(%) |
成立日期 |
投資顧問 |
投資經理 |
1 |
鼎鋒8期 |
2018-07-06 |
2.01 |
-26.13 |
2010-10-08 |
寧波鼎鋒盛世投資管理中心(有限合夥) |
王小剛 |
2 |
鼎鋒18期 |
2018-07-13 |
1.29 |
-22.70 |
2013-05-15 |
寧波鼎鋒盛世投資管理中心(有限合夥) |
王小剛 |
3 |
鼎鋒11期 |
2018-07-13 |
1.46 |
-20.41 |
2011-01-25 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
呂巨集亮,張高 |
4 |
金獅153號 |
2018-06-29 |
1.50 |
-10.68 |
2012-08-16 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
張高 |
5 |
鼎鋒10期 |
2018-07-13 |
1.48 |
-9.22 |
2013-06-14 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
田超 |
6 |
鼎鋒1期 |
2018-07-20 |
3.46 |
-9.01 |
2008-11-04 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
張高 |
7 |
鼎鋒2期 |
2018-07-13 |
2.10 |
-7.45 |
2010-04-27 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
張高 |
8 |
雙贏11期(鼎鋒) |
2018-07-20 |
1.71 |
-6.55 |
2011-08-04 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
張高 |
9 |
鼎鋒16期 |
2018-07-06 |
1.58 |
-6.52 |
2013-07-01 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
李霖君 |
10 |
鼎鋒成長3期 |
2018-07-13 |
1.22 |
-5.54 |
2013-09-13 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
田超 |
11 |
鼎鋒5期 |
2018-07-13 |
2.09 |
-4.39 |
2011-02-12 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
田超 |
12 |
鼎鋒成長精選5期 |
2018-03-14 |
1.09 |
5.99 |
2017-04-28 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
|
13 |
鼎鋒4號 |
2018-07-13 |
1.71 |
3.27 |
2010-08-16 |
上海鼎鋒資產管理有限公司 |
田江 |
數據來源:Wind、私募排排網
責任編輯:陳靖