任粵傳媒財務顧問涉嫌違規 東方花旗證券被立案調查

　　⊙朱琳娜 ○編輯 浦泓毅

　　3日晚間，東方證券公告稱，子公司東方花旗證券在擔任廣東廣州日報傳媒股份有限公司（即中小板上市公司粵傳媒）財務顧問期間涉嫌違反證券法律法規，被證監會立案調查。

　　據東方證券2017年報顯示，子公司東方花旗證券主要從事投資銀行業務，包括公司股票和公司債券的承銷與保薦、企業債和資產支持證券等的承銷、並購重組、新三板推薦掛牌及企業改製等相關的財務顧問服務；固定收益業務總部從事國債、金融債等承銷服務。

　　按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》中的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　據統計，截至2018年7月26日，東方花旗證券作為保薦機構的IPO項目中，1家過會，仍有4家在審。再融資項目有3個過會，1個在審。此番受到證監會立案調查，公司的多個IPO項目和再融資項目大概率將全部被暫停受理。

　　根據東方證券披露的2018上半年財務數據簡報統計，截至6月30日，東方花旗證券營業收入為4.53億元，淨利潤為1.27億元。

　　此前，東方花旗證券員工曾涉粵傳媒並購香榭麗案。今年5月，廣東省廣州市中級人民法院出具《刑事判決書》，認定香榭麗公司及其負責人在與粵傳媒簽訂、履行購買資產協定及盈利預測補償協定過程中，虛構事實、隱瞞真相，騙取粵傳媒現金、股份等並購對價共計4.5億元及後續增資4500萬元。包括粵傳媒3位時任高管、香榭麗3位負責人、中介機構東方花旗證券原投行部董事因不同罪名被判刑。

　　粵傳媒於2016年10月19日下午收盤後收到中國證監會《調查通知書》，因公司涉嫌違反證券法律法規，中國證監會決定對公司進行立案調查。目前該調查尚未結束。

責任編輯：曹婕