證券執業證書年檢今日起取消 上年度有15人未過年檢

　　好消息！證券執業證書年檢今日起取消了

　　中國基金報記者 林影

　　證券業從業人員都知道，證券從業資格證是進入券商工作的必須證件，手上的執業證書需要一年一檢，如果沒有通過檢查，則其執業資格就會被暫停，暫停執業期間其不得對外開展證券業務，影響不小。但是，從今天起，證券業從業人員執業證書年檢正式取消了。

　　今日晚間，中國證券業協會發布公告稱，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發布之日起，取消證券業從業人員執業證書年檢。

　　所謂“放管服”，就是簡政放權、放管結合、優化服務的簡稱。“放”即簡政放權，降低準入門檻。“管”即公正監管，促進公平競爭。“服”即高效服務，營造便利環境。足以看出，監管對證券業更加公平高效的從業環境的追求。

　　上年度有15人未過年檢

　　涉及西南證券等6家機構

　　基金君查看了近兩年的年檢檢查結果，發現年檢人數呈現持續增加趨勢，去年較前年增加了4萬餘人，不過，和年檢總人數增加形成鮮明對比的是，未通過年檢的人數在逐年減少。

　　具體來看，2017年度參加年檢總人數為115945人，涉及機構220家。截至2018年3月15日，共有15人未達到年檢通過條件，涉及北京東方高聖投資顧問有限公司、大公國際資信評估有限公司、聯合信用投資谘詢有限公司、上海朝陽永續理財顧問有限公司、深圳市中廣資本管理有限公司和西南證券等6家公司，其中北京東方高聖投資顧問有限公司有5人未過年檢，達未過年檢總人數的三成。

　　而反觀2016年的年檢情況，則較為嚴峻。74300的年檢總人數中，涉及機構209家，截至2016年12月31日，已通過年檢74222人，78人未通過年檢，涉及機構有中信證券、財通證券、華林證券、聯儲證券和中國長城資管等7家，其中中國長城資管有63人未過年檢，佔未過年檢總人數的八成。

　　哪些情況不能通過年檢

　　一般來說，一旦未過年檢，對當事人來說影響不小。根據《證券業從業人員資格管理辦法》和《證券業從業人員資格管理實施細則》規定，如果沒有通過年檢，那麽這些人的證券業執業資格就會被暫停，暫停執業期間其不得對外開展證券業務。如果在這期間開展了證券業務，就屬於違規行為。

　　那麽，哪些情況下不能通過年檢呢？

　　根據《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十三條的規定，有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　（一） 執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

　　（二） 未按規定完成後續職業培訓的；

　　（三） 不再符合執業證書取得條件的；

　　（四） 未按規定參加年檢的；

　　（五） 協會規定的其他情形。

　　因第（一）、（三）項未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。因第（二）、（四）、（五）項未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

　　按照《證券業從業人員資格管理辦法》：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　重新執業的，應當參加證券業協會組織的執業培訓，並通過所在機構按規定向協會提交執業證書恢復申請。

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責任編輯：張恆