金元證券將被證監會罰4000萬 雅百特股民或追加索賠

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　　8月16日，金元證券發布公告稱，作為江蘇雅百特科技股份有限公司（以下簡稱雅百特，證券代碼：002323）資產重組財務顧問，因涉嫌出具檔案存在虛假記載，於7月31日收到證監會出具的《行政處罰事先告知書》，擬沒收公司業務收入1000萬元，並處以3000萬元罰款；對直接負責雅百特項目兩名主管人員給予警告，並分別處以10萬元罰款。金元證券還表示，根據有關規定和程式，公司將參加行政處罰事項的陳述、申辯與聽證工作。

　　早在7月5日，證監會曾發布通報：2017年12月14日，我會依法對雅百特及相關人員涉嫌違反證券法律法規案作出行政處罰和市場禁入決定。雅百特為了實現重組上市業績承諾，2015年至2016年9月通過虛構境外工程項目、虛構國內及出口建築材料貿易、偽造工程合約和銷售回款等方式虛增營業收入合計約5.8億元，虛增利潤約2.6億元。其中，2015年虛增利潤2.3億元，佔當期披露利潤總額的73%。我會認為，上述行為涉嫌構成違規披露、不披露重要資訊罪，根據《行政執法機構移送涉嫌犯罪案件的規定》（國務院令第310號），證監會專門與警察機構進行了會商，決定將雅百特及相關人員涉嫌證券犯罪案件移送警察機構依法追究刑事責任。目前，我會已完成對雅百特相關中介機構及其從業人員涉嫌違法違規行為的調查。初步查明，獨立財務顧問機構金元證券、審計機構眾華會計師事務所涉嫌出具含有虛假內容的證明檔案，我會將依法嚴肅處理。

　　7月5日晚間深交所宣布，已正式啟動對雅百特的強製退市機制，公司股票存在被暫停及終止上市的風險。

　　根據司法解釋，上市公司及會計師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構因證券虛假陳述導致投資者權益受損，應承擔民事賠償責任。

　　證監會對雅百特作出行政處罰後，各地陸續有投資者以證券虛假陳述為由起訴雅百特索賠損失。截至7月21日，投資者訴雅百特虛假陳述責任糾紛案共25起，累計索賠金額約為588萬元。

　　原告代理人之一、浙江裕豐律師事務所厲健律師介紹，在過去的一年裡，由於雅百特案管轄法院不確定，投資者索賠進展緩慢，今年五月最高法院明確雅百特案由南京中院管轄，南京中院陸續開始受理案件，目前，我們正在分批代理投資者起訴。2017年一季末雅百特股東約5.54萬人，隨著管轄法院確定、雅百特退市腳步臨近，預計後續將有很多股民加入索賠隊伍。

　　《證券法》第一百七十三條規定：證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等檔案，應當勤勉盡責，對所依據的檔案資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其製作、出具的檔案有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　上海漢聯律師事務所宋一欣律師表示，目前證監會對金元證券作出處罰事先告知書，相關陳述、申辯與聽證通常在幾個月內完成。根據《證券法》相關規定，一旦證監會對金元證券、眾華會計師事務所（特殊普通合夥）作出正式處罰決定，投資者可以追加其為共同被告，要求承擔連帶賠償責任。由於參考投資者訴大慶聯誼案、大智慧（維權）案，根據中介機構的過錯程度，法院可能判令其對投資者部分或全額損失承擔連帶責任。

　　厲律師、宋律師共同提示，根據司法解釋，暫定索賠條件：在2016年3月25日至2017年4月7日（含當日）期間買入雅百特股票，並在2017年4月8日後賣出或繼續持有該股票的虧損投資者可以索賠。 最終索賠條件以法院認定為準。律師費風險代理，在股民獲賠後再支付。

　　截至發稿，新浪股民維權平台已收到雅百特相關維權191件，其中134件被律師接受進入維權程式。更多詳情請點擊違規公司主頁-雅百特（http://wq.finance.sina.com.cn/company/detail/49）

責任編輯：王萌