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2017年，國家審計署對原神華集團有限責任公司（以下簡稱神華集團）2016年度財務收支等情況進行了審計，充分肯定了神華集團在推動煤炭清潔生產和企業轉型更新、進一步完善公司治理結構、持續優化內部管理等方面取得的成績，同時也客觀指出了神華集團在財務管理和會計核算、經營管理、落實中央八項規定精神及廉潔從業規定等方面存在的問題。國家能源集團高度重視，堅持有錯必改、違規必究的原則，以更高的標準、更嚴的要求、更有力的措施，認真組織開展問題整改工作。現將整改情況公告如下：
一、財務管理和會計核算方面
1.2016年，所屬神華杭錦能源有限責任公司等7家企業少計提減值準備、安全生產管理費和維簡費等，多計利潤25.69億元。
整改情況：相關部門已按規定調整有關會計账目。
2.2016年，所屬神華國能集團有限公司等6家企業營業外支出、長期待攤費用核算不準確，造成少計利潤8.09億元。
整改情況：相關部門已按規定調整有關會計账目。
3.2016年，所屬神華銷售集團有限公司等兩家企業延期確認煤炭銷售收入和成本等，少計當年利潤3.49億元。
整改情況：相關部門已按規定調整有關會計账目。
4.2016年，所屬中國神華煤製油化工有限公司等14家企業超工資總額列支補貼等工資性支出5865.28萬元。
整改情況：相關部門已按規定調整計入工資總額。
5.2016年，所屬神華銷售集團有限公司對煤炭採購業務重複記账或預估入账，造成多計資產2250.48萬元、負債2250.48萬元。
整改情況：相關部門已按規定調整有關會計账目。
6.2016年，所屬神華中海航運有限公司等9家企業違規列支應由職工個人承擔的保險費用41.07萬元。
整改情況：相關部門已收回應由職工個人承擔的保險費用。
二、經營管理方面
1.2015年，所屬福建羅源灣電廠未取得土地轉用審批等手續即開工建設，至2016年底累計投資29.22億元。
整改情況：神華集團已於2017年1月12日印發《關於進一步規範集團公司已核準火電項目開工建設秩序的通知》，要求羅源灣電廠在取齊開工支持性檔案前不得開工建設。羅源灣電廠項目已於2017年2月28日停工，之後一直在抓緊辦理相關證照並已取得進展，目前仍處於停工狀態。
2．至2016年底，所屬神華新疆能源有限責任公司等兩家企業違規出借的5.32億元資金尚未收回。
整改情況：相關部門已於2017年12月27日收回0.32億元；其余5億元為對地方國資公司的借款，相關部門已制定措施，正在積極催收。
3.2016年，所屬神華（福建）能源有限責任公司實施的一個總價4.54億元的收購項目，未按規定納入集團年度投資計劃。
整改情況：該收購項目已於2017年12月20日補列入集團公司2017年調整投資計劃。
4.2016年，所屬神華物資集團有限公司等3家企業違反集團規定，應招標未招標或採用單一來源方式採購物資4.2億元。
整改情況：相關部門從2017年起已停止原有採購方式，嚴格按照集團公司招標採購管理規定實行公開招標。
5.2010年至2016年，神華集團總部及所屬烏海能源公司等3家企業的項目資金存在超範圍使用、長期閑置等問題，涉及金額4.19億元。
整改情況：超範圍使用的項目資金，相關部門已按規定調整有關會計账目，積極穩妥推進後續處理工作；長期閑置的項目資金，相關部門已按規定撥付使用。
6.2014年，神華集團一家所屬企業未充分考慮產品價格下跌風險對一個項目增資2.48億元。至2016年底，該項目部分停建，0.21億元資產閑置。
整改情況：當時產品價格下跌，該企業為規避損失風險及時停運了部分資產。2018年年初，產品價格已經回升到盈利區間，該企業停運資產已恢復生產。
7．至2016年底，神華集團一家所屬企業因可行性研究不充分，無法按時啟動開發項目，前期投入的1.25億元已確認損失。
整改情況：該企業已采取加強與當地政府溝通等措施，掌握可研審批進度情況，積極安排該項目建設運營相關工作。
8.2016年，所屬中國神華國際工程有限公司在兩個項目的評標過程中履職不到位，未發現投標部門涉嫌串標，涉及金額5155.08萬元。
整改情況：該公司已將涉嫌串標的投標部門列入供應商黑名單，對參與評標的評標專家取消神華系統評標資格，同時全面清理評標專家庫，推廣全電子招投標工作，加強投標人圍標串標的識別，嚴肅處理圍標串標行為。
9.2015年，所屬神華寧夏煤業集團有限責任公司違反集團暫停項目建設的要求，調增投資計劃4518.85萬元。
整改情況：神華集團已采取進一步措施加強項目投資管理，對內外部審批手續不齊、存在重大投資風險的項目暫不安排投資計劃，實行投資風險全生命周期管控，進一步加強對二級公司年度投資計劃分解執行情況的監督管理，杜絕超計劃、計劃外投資。
10.2016年，所屬神華準格爾能源有限責任公司未經上級公司批準建設一個項目，至2017年5月已投資4215.45萬元。
整改情況：該項目已於2017年5月10日獲上級公司同意建設的批複。
11.2014年至2016年，神華集團所屬16個煤礦在證照不齊的情況下，累計開採原煤1.56億噸。
整改情況：該16個煤礦中，5個煤礦已證照齊全，5個煤礦已經獲得采礦許可證、正在辦理安全生產許可證，1個煤礦已取得核準，3個煤礦相關證照待礦業權相關制度改革政策明確後即加快辦理，其余2個煤礦的手續正在申報中。
12.2014年至2016年，神華集團所屬36個煤礦超核定生產能力開採原煤1.03億噸。
整改情況：神華集團認真貫徹執行國家發展改革委關於煤礦生產保供和市場調控的相關要求，安排組織各煤礦生產；組織各煤炭生產企業嚴格按照核定生產能力編制煤炭生產計劃；積極通過申報優質產能核增、購置產能指標等工作，努力增加企業合規生產能力總量。
13.2014年至2016年，所屬神華國能集團有限公司下屬3個電廠未取得電力業務許可即投入生產，累計發電95.57億千瓦時。
整改情況：和豐電廠已於2016年3月8日，店塔電廠已於2016年3月29日，重慶萬州電廠已於2016年9月6日，先後取得發電業務許可證。
14．至2016年底，神華集團未按要求完成低效無效資產清理處置、房地產業務退出、所屬企業清理整合、公務用車改革等任務。
整改情況：關於低效無效資產清理處置問題，神華集團已采取措施大力推進清理處置工作。其中，涉及長期股權投資的，部分已完成處置工作，尚未完成處置的部分已采取股權轉讓、清算注銷、進場掛牌等多項措施進行處置；涉及實物類資產的，按照“盤活為主、清理為輔”的原則進行清理處置，對難以盤活和無法轉讓的井巷、礦區配套房屋、設備以及在建工程等實物類資產，采取報廢方式完成清理處置。截至目前，已累計處置低效無效資產26.05億元，佔應處置的55.7%。
關於房地產業務退出問題，神華集團已采取掛牌轉讓、股權有償轉讓、政府有償收回、定向開發等多項措施，積極推進房地產業務退出。
關於所屬企業清理整合問題，國家能源集團於2017年12月15日印發通知，要求加快推進神華集團所屬企業清理整合工作，並將清理整合工作任務分解落實到相關二級部門的年度績效考評中。清理整合工作目前已取得積極進展，預計2018年年底以前可全部完成，實現“三年內企業法人戶數淨減少20%左右”的工作目標。
關於公務用車改革問題，神華集團於2017年6月28日印發《神華集團公司子分公司公務用車制度改革實施方案》，要求2017年7月底前完成公務用車制度改革。截至2017年7月底，所屬子分公司已完成公務用車改革。
15.2014年至2016年，神華集團未按內部規定對5家存在環保問題的部門及相關責任人進行追責。
整改情況：國家能源集團及有關部門已對相關責任人員進行責任追究，其中記過2人次、警告4人次、通報批評3人次、調離工作崗位2人次、誡勉談話1人次。
16.2016年，神華集團對外捐贈資金未按規定細化捐贈項目。
整改情況：神華集團2017年已明確捐贈具體項目，後續嚴格執行有關捐贈規定。
17.2014年，所屬國華能源投資有限公司依據失效的評估報告掛牌出售股權。
整改情況：神華集團於2017年8月31日印發《神華集團公司國有產權轉讓管理辦法》，進一步規範子分公司產權交易行為。
三、落實中央八項規定精神及廉潔從業規定方面
2015年，所屬神華鐵路貨車運輸有限責任公司購買上等酒水30萬元。
整改情況：中共神華鐵路貨車運輸有限責任公司委員會已給予相關責任人黨內處分。
四、以前年度審計查出問題整改情況
審計署2014年對神華集團審計中指出，神華集團部分下屬煤礦證照不全，至此次審計時，其中3個煤礦尚未整改到位。
整改情況：該3個煤礦中，1個煤礦已證照齊全，其余2個煤礦相關證照待礦業權相關制度改革政策明確後即加快辦理。
國家能源集團將以此次審計整改為契機，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真總結和反思經驗教訓，從體制機制和制度方面研究解決和預防措施，認真貫徹落實國家巨集觀經濟政策和決策部署，嚴格執行中央八項規定精神，堅決落實“三重一大”決策制度，強化投資、招標採購、燃料、財務集中管控，建立健全企業依法經營和規範管理的長效機制，努力打造具有全球競爭力的世界一流能源集團。
責任編輯：郭春陽
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