姚剛:證監會系統落馬最高級別官員 治下不少詭異IPO

　　出品 | 愉見財經

　　整理 | 愉小編

　　參考 | 券商中國、格隆匯 等

　　原證監會副主席姚剛一案有了新的進展。

　　河北省邯鄲市中級人民法院今日公開開庭審理了中國證券監督管理委員會原黨委委員、副主席姚剛受賄、內幕交易一案。

　　姚剛是迄今為止證監會系統落馬的最高級別官員，曾執掌證監會發審大權13年。

　　2006年至2015年，姚剛利用擔任中國證券監督管理委員會主席助理、副主席等職務上的便利，為相關部門在並購重組、股份轉讓過程中股票停複牌、避免被行政處罰等事項上提供幫助，通過其親屬非法收受他人財物共計折合人民幣6961萬餘元。

　　2007年1月至4月，被告人姚剛利用擔任證監會主席助理兼發行監管部主任的職務便利，獲悉相關公司重組上市的內幕資訊，使用由其實際控制的他人股票账戶在關聯股票停牌前買入，複牌後賣出，非法獲利共計人民幣210萬餘元。

　　庭審中，姚剛進行了最後陳述，當庭表示認罪悔罪。案件擇期宣判。

　　一位曾與姚剛有過數次交集的上市公司高曾向媒體坦言“姚剛執掌權力核心，受到的誘惑之多之大，是常人難以想象的”。今天，愉小編就與大家一起來起底姚剛，看一看，他背後的故事。

　　受賄時間較長

　　十年前曾參與內幕交易

　　邯鄲市人民檢察院指控，2006年至2015年，姚剛利用擔任中國證券監督管理委員會主席助理、副主席等職務上的便利，為相關部門在並購重組、股份轉讓過程中股票停複牌、避免被行政處罰等事項上提供幫助，通過其親屬非法收受他人財物共計折合人民幣6961萬餘元。

　　不僅受賄，姚剛還參與了內幕交易，十年前的案子被翻出。

　　2007年1月至4月，姚剛利用擔任證監會主席助理兼發行監管部主任的職務便利，獲悉相關公司重組上市的內幕資訊，使用由其實際控制的他人股票账戶在關聯股票停牌前買入，複牌後賣出，非法獲利共計人民幣210萬餘元。邯鄲市人民檢察院表示，以上依法應當以受賄罪、內幕交易罪追究姚剛的刑事責任。

　　庭審中，檢察機構出示了相關證據，姚剛及其辯護人進行了質證，控辯雙方充分發表了辯論意見，姚剛還進行了最後陳述，當庭表示認罪悔罪。最後法庭宣布休庭，擇期宣判。

　　被“雙開”的姚剛

　　時間向前回溯兩年多，2015年11月13日，姚剛被帶走調查。當晚八時許，中紀委網站發布消息稱，中國證券監督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀，目前正接受調查。被帶走調查26天之後，2015年12月9日，國務院發布任免國家工作人員公告稱，免去姚剛的證監會副主席職務。

　　歷時20個月的調查，中紀委2017年7月20日披露，經查，姚剛嚴重違反政治紀律和政治規矩，為搞政治攀附，利用職權為他人及企業提供幫助，對抗組織審查；違反組織紀律，不按規定報告個人有關事項；違反廉潔紀律、生活紀律。濫用職權為他人謀取利益並收受巨額財物，涉嫌受賄犯罪。

　　中紀委認為，姚剛身為黨的高級長官幹部，理想信念喪失，毫無宗旨意識，政治規矩意識淡漠，破壞資本市場秩序和證券監管部門政治生態，嚴重違反黨的紀律，並涉嫌違法犯罪，性質惡劣、情節嚴重。經中共中央批準，中共中央紀委對中國證券監督管理委員會原黨委委員、副主席姚剛嚴重違紀問題進行了立案審查。中紀委決定給予姚剛開除黨籍開除公職處分；收繳其違紀所得；將其涉嫌犯罪問題、線索及所涉款物移送司法機構依法處理。

　　證監會也同時表態，堅決擁護中央對姚剛嚴重違紀的處理決定，中央的決定再次體現了以習近平同志為核心的黨中央推進全面從嚴治黨向縱深發展和反腐敗鬥爭的堅定決心和堅強意志。證監會黨委將以此案例加強對黨委自身和證監會系統的警示教育，在全系統始終堅持全面從嚴治黨。牢固樹立“四個意識”，強化“四個自信”，團結帶領全系統廣大幹部職工全面貫徹落實全國金融工作會議精神，扎扎實實地做好資本市場各項工作，以優異的成績迎接黨的十九大勝利召開。

　　在六天前，也就是7月5日，最高檢發布公告稱，河北檢察機構依法對中國證券監督管理委員會原黨委委員、副主席姚剛涉嫌受賄、內幕交易案提起公訴。檢察機構起訴指控，姚剛利用其擔任證監會主席助理、副主席等職務上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人巨額財物；利用其在履職中獲悉的內幕資訊，進行相關股票內幕交易，獲取非法利益，依法應當以受賄罪、內幕交易罪追究其刑事責任。

　　執掌發審大權13年

　　姚剛掌握A股市場IPO發審大權長達13年之久，有“發審皇帝”之稱。他掌控發審大權時，有人詬病其治下有不少詭異的IPO。

　　翻開姚剛的履歷，可以說是很“光鮮”。

　　出生於1962年5月的姚剛，曾執掌證監會發審大權13年，他是山西文水人，經濟學博士。

　　1993年起任中國證券監督管理委員會期貨監管部副主任、主任；

　　1999年任國泰君安證券有限公司總經理、黨委副書記、副董事長；

　　2002年任中國證券監督管理委員會發行監管部主任；

　　2004年7月任中國證券監督管理委員會主席助理、黨委委員兼發行監管部主任；

　　2008年任中國證券監督管理委員會副主席、黨委委員；

　　2015年11月涉嫌嚴重違紀，接受組織調查。

　　他還在1980年即以高考狀元的身份進入北京大學國際政治系學習，後公派日本留學，獲得日本東京大學博士。從1989年起，姚剛先後在日本三洋證券、法國興業銀行東京證券公司、法國裡昂信貸銀行東京證券公司從事期貨和投資銀行業務。

　　姚剛被查前後，還有多名與發審環節有關的官員落馬。

　　譬如2014年12月，證監會投資者保護局原局長李量被查，此前李量曾擔任證監會發行監管部發行審核一處處長、創業板發行監管部副主任等職務。2016年11月檢方指控，李量曾利用職務之便為樂視網等9家公司公開發行股票或上市提供幫助，並在13年間受賄693萬餘元。

　　起底姚剛

　　姚剛攀附的對象，就是他的山西老鄉令計劃。此前有媒體公開報導稱，令計劃胞弟令完成投資的6個創業板公司，均在姚剛治下通過發行審核。進而，令完成控制的私募基金匯金立方成為最大的受益者之一——其投資過的7家公司均快速在A股上市，其中6家都在創業板。

　　據說姚剛愛好打高爾夫球，總有人投其所好，借此接近他，“去見他的人往往都要帶一張高爾夫貴賓卡”。而化名王誠的人，就是一名高爾夫球高手，並且擔任中國高爾夫協會委員，雙方有共同的愛好。

　　有消息稱，王誠借錢給姚剛的兒子姚亮，用於購買方正證券3000萬股股票，通過他們控制的成都華鼎公司，借錢給原證監會投資者保護局局長李量，用於購買北大醫藥2000萬股股票。姚亮及李量因此獲得巨額收益。

　　看過這些“坊間傳言”，恐怕又要感慨一聲“坑爹啊”。只是投胎侯門深似海，究竟是他們坑了爹，還是爹坑了他們？

　　姚剛生於1962年，1980年以高考狀元的身份進入北京大學國際政治系後，被公派前往日本留學。少年得志、平步青雲，所有與年輕有為相關的詞匯，都可以籠罩在姚剛頭上。

　　他於1993年就進入中國證監會，擔任期貨部副主任一職，後任主任，是證監會期貨部的創始人。1999年，37歲的姚剛任國泰君安證券有限公司總經理、黨委副書記、副董事長。2002年，姚剛再度回到證監會，接替發行監管部主任一職。

　　2004年7月，姚剛升任證監會主席助理、黨委委員兼發行監管部主任。彼時46歲的姚剛是時任三位主席助理中最年輕、也是排名最靠前的。2008年，姚剛升任證監會副主席，在接受調查前，他在證監會四位副主席中排名第一。

　　2012年下半年，證監會長官班子分管工作調整，姚剛不僅分管發行部，還分管創業板部和人教部。

　　在姚剛執掌證監會期間。2014年12月1日，證監會投資者保護局局長李量被調查，此前李量曾擔任證監會發行監管部發行審核一處處長、創業板發行監管部副主任等職務。2016年11月10日，檢方指控，李量曾利用職務之便為樂視網等9家公司公開發行股票或上市提供幫助，並在13年間受賄693萬餘元。

　　除了引起轟動的2015年“股災”落馬官員，姚剛治下多位發審委員被處罰。2015年4月21日，證監會一則罰單，牽出了曾任發審委委員的馮小樹，被罰沒款項達4.99億元，為史上被罰最重的發審委委員。而在馮小樹之前，已有多位發審委委員落馬。

　　2015年股災爆發後，2015年6月20日上午，證監會在官方微博披露，發行部處長李志玲因違紀違規問題被查處。經查，李志玲配偶違規買賣股票，根據相關規定，證監會決定對李志玲做出行政開除處分，同時，因涉嫌職務犯罪，李志玲已被移送司法機構。2017年10月，北京二中院一審判決認定李志玲受賄罪罪名成立，判處李志玲無期徒刑，剝奪政治權利終身，並處沒收個人全部財產，追繳違法所得。

　　2015年8月30日，因涉嫌偽造公文印章、受賄等犯罪嫌疑，曾擔任姚剛秘書的證監會發行三處處長劉書帆被依法采取刑事強製措施。9月16日，因涉嫌嚴重違紀被查，曾被媒體譽為“救市總指揮”的證監會主席助理張育軍被調查。

　　業內分析認為，發審委是證監會裡最重要的實權部門，掌握著公司上市發行股票的生殺大權，公司上市與否意味著數十億乃至上百億的財富效應。所以，發審委是個最容易腐敗的部門。

　　除了證監會官員面臨著很大的利益誘惑，部分發審委委員的雙重身份也引發了部分投資人的擔憂。比如在會計事務所任職的發審委委員，其所在的會計師事務所或承接了很多擬上市公司的審計工作。業內人士分析，會計師事務所、律師事務所等中介機構是合夥制企業，合夥人間的分配機制是非常靈活的。這很容易造成所內外的合夥人，與具有發審委委員身份的合夥人共生成長。通過介紹、谘詢等直接或者間接的關係及操作手法，構築一條能夠獲得灰色收益的利益鏈條，共享A股IPO盛宴。

　　一位曾與姚剛有過數次交集的上市公司高曾向媒體坦言“姚剛執掌權力核心，受到的誘惑之多之大，是常人難以想象的”。在IPO瘋狂發行的年代，發行部的一句話就掌握著企業多年來努力的成敗，而多起IPO腐敗案皆源於此。

　　權力不僅在誘惑廝磨著當權者本身，也在改寫他們家中那些少年的世界。那些少年從小就被視為太陽，被眾人小心地捧在手中，目力所及之處，皆是眾人或恭順、或畏懼、或攀附的目光。人們期待從他們身上，敲開他們父輩的大門，獲得那個階層的提攜或蔭蔽。

　　就像那位上市公司高層評價姚剛“其執掌權力核心，受到的誘惑之多之大，是常人難以想象的”，一個少年置身於這樣的世界中，又怎可能獨善其身？

責任編輯：陳悠然 SF104