騰訊證券11月8日訊，美國證券交易委員會周三宣布，花旗銀行將支付近4000萬美元用於解決民事指控，因為改行此前曾不當處置不良資產存托憑證。
該銀行被指控向未持有證券的外國股票的經紀人發行美國存托憑證。據美國證券交易委員會稱，所謂的行為發生在2011年8月至2016年11月之間。
該委員會在其公告中表示，“此類做法導致外國發行人的可交易證券總數膨脹，導致發生了不恰當的賣空和股息套利等行為。”
美國證券交易委員會紐約辦事處高級副主任桑傑-瓦德瓦表示，這些指控是“我們正在進行的調查工作中最新的一項調查工作，旨在讓華爾街負責的機構杜絕這種全行業的欺詐行為。”
該和解協定是美國證券交易委員會關於ADR進行第六次訴訟時達成的，此前德意志銀行對類似指控受到了7500萬美元的罰款。花旗銀行和德意志銀行均未承認或否認該委員會的調查結果。
花旗銀行將支付總計3870萬美元的罰款和罰款，不過因采取補救措施並積極配合調查合作而受到讚譽。
“我們很高興能解決這個問題，”花旗銀行發言人表示。（崔斯特）
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