新浪財經訊 9月13日，浙江證監局發布了對國都證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。
浙江證監局經對國都證券推薦的浙江盛天文化傳媒股份有限公司（以下簡稱“盛天傳媒”）掛牌業務核查發現，公司獲取了上海銀行簽發給盛天傳媒的三張部門定期存單，金額1.149億元。
根據《部門定期存單質押貸款管理規定》（銀監會令2007年第9號），部門定期存單只能以質押貸款為目的開立和使用。國都證券未認真履行審慎核查義務，僅取得了審計工作底稿中的上海銀行詢證函回函複印件。在關注到詢證函回函中“是否被質押、用於擔保或存在其他使用限制”一欄為空白的情況下，未實施進一步獨立核查程式，也未對異常情況作進一步確認，導致未能發現盛天傳媒1.149億元大額存單質押未披露的事實。
國都證券的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第六條的規定。按照《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十二條的規定，浙江證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施並記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監局還提醒公司加強對證券期貨相關法律法規的學習，勤勉盡職地履行推薦掛牌工作職責。公司應在收到本決定書之日起15日內向證監局提交書面報告。
責任編輯：公司觀察
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