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科創基金發行“前夜”,四條銷售“新禁令”來了

第一批科創主題基金銷售硝煙余熱未退,第二批5隻基金明日火熱發售。

在發售前期,監管層下發“關於科創板基金的銷售要求”的通知,強調科創主題基金銷售要合規穩健開展基金銷售,不過分炒作,嚴格落實投資者適當性原則,並明確規定可以開展預約認購。

目前廣發、華安、富國、鵬華、萬家旗下科創主題基金都積極做好銷售前準備工作。這批科創主題基金也限額10億銷售,預計這一波銷售也有望出現“一日售罄”。

監管層下發“銷售要求”

科創主題基金銷售受到市場重視,監管層也在日前下發“關於科創板基金的銷售要求”的通知,擁有第二批科創主題基金的公司紛紛表示收到這一通知。

據通知顯示,這一通知主要分為四大內容:

第一、基金管理人、基金銷售機構應合規穩健開展基金銷售業務,不得人為製造緊俏氛圍,不得在募集期間對外披露銷售數據,不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳,嚴禁虛假宣傳,嚴禁製造炒作熱點。

二、嚴格落實投資者適當性原則,清晰揭示投資風險,將適當的產品銷售給適合的投資者。

三、嚴格按照基金法律文件公告的基金發售日期開展認購,不得在產品發售日期之前開展預約認購,不得擅自變更基金發售日期。

四、強化認購業務流程和信息技術系統運營管理,及時退還投資者認購不成功款項。

業內人士表示,此前在基金銷售過程中,曾經出現了預約認購等情況,此次或許是針對此類銷售等進行規範。

一位業內人士表示,據了解,該通知為窗口指導,並沒有正式文件,或是在今日下午發到基金公司分管合規的領導以及公司高管處。

上述業內人士稱,本來部分代銷渠道打算今日3點以後上線科創主題基金預約,目前通知下發之後,代銷渠道均比較謹慎,科創主題基金上線或等到明日正式發售的時間。基金公司的直銷渠道也要等到明日同一時間。

5隻基金明日同台競技

第二批科創主題基金在5月27日正式拿到“準生證”之後,5月29日齊齊發布了招募文件,6月5日正式發售上演“同台競技”大戲。

基金君獲悉,和第一批科創基金一樣,這5隻基金也都設置了10億規模上限,考慮到上一輪千億資金搶購熱潮,這一波發行也預期較好。

第二批5隻科創主題基金發布招募說明書顯示,5隻基金場內場外發售開始時間均為6月5日, 同時仍限購10億。

同時,基金都有約定,如果基金募集過程中募集規模達到10億元的,基金提前結束募集。在募集期內任何一天(含第一天)當日募集截止時間後認購申請金額超過10億元,基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。

從4月29日首批6隻科創基金同時開售情況看,上演的是10億額度被迅速“秒光”,千億資金搶籌,一場“首日告罄”、“比例配售”的科創基金銷售盛宴。業內人士預測,這一次市場的熱情仍然高漲,預計出現首日售罄的概率較高。

不過,這次全部是封閉式管理基金,由於封閉式基金較開放式基金銷售難度更大,參考首批科創基金中唯一一隻封閉式管理基金——工銀科技創新3年封閉基金銷售規模約50億,可能這一次難現第一批那麽強烈的認購潮。

也有基金公司人士表示,市場針對封閉三年產品的熱度並不算太高,第二批科創主題基金的核心優勢是能參與戰略配售,目前也是積極跟渠道溝通做推廣,但是對於銷量還是難以預測。

從目前來看,第二批科創主題基金都做足準備,擁有不少銷售渠道,不少科創板主題基金都是銀行、券商、第三方銷售機構代銷全部上線,有基金代銷機構就超過100家。此外,從目前宣傳來看,基金公司海報、視頻、微信文章等紛紛出爐,推廣科創主題基金。

業內人士表示,科創基金的熱銷,體現了投資者對今年資本市場最大的改革創新——科創板投資的認可,現在科創基金的熱銷為公募基金投資科創板開了一個好頭,希望未來公募能做好科創板投資,為客戶帶來更好的投資收益。

第二批科創主題基金基本情況

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