廣發證券否認首席分析師給基金經理寄禮物：報告合集

　　澎湃新聞記者 林倩 來源：澎湃新聞

　　有券商界奧斯卡之稱的新財富最佳分析師評選的風波還在繼續。

　　9月20日上午，有知名博主一張朋友圈截圖和快遞單據，稱廣發證券首席策略分析師戴康團隊給買方基金經理快遞禮物被公開埋汰，並疑問新財富不是不允許送禮或拉票拜票的麽？

爆料截圖。

　　此快遞單顯示的資訊，寄件方為廣發證券首席策略分析師戴康團隊，而接收方為太平基金基金經理獨孤南薰。

　　9月20日中午，廣發證券相關人士回應澎湃新聞記者表示：當事人已經澄清了，戴康所寄物件為報告合集，而非禮物。

　　隨後，獨孤南薰也在朋友圈進行了澄清，曬出一本書，並稱：“剛才就是戴康兄弟寄的書，看他把我的名字寫錯，想想認識這麽多年真不應該，隨便開個玩笑，有些人也真是閑的。”

網傳獨孤南薰朋友圈截圖。

　　獨孤南薰所講的玩笑指的是其此前發布朋友圈稱，廣發證券戴康郵寄時將“獨孤南薰”寫成了“獨孤南熏”，其在朋友圈回復中稱“還好卸貨區旁邊就有垃圾桶”。

　　好買基金網站顯示，獨孤南薰是美國西北大學經濟學學士，具有證券投資基金從業資格。2003年10月起曾在台灣凱基證券上海研究部、工銀瑞信基金管理有限公司、匯豐晉信基金管理有限公司、安信證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司擔任研究員、高級研究員等職。

　　2013年4月，獨孤南薰加入中原英石基金管理有限公司（太平基金原名），2016年中原英石基金管理有限公司更名為太平基金。好買基金網站顯示，目前獨孤南薰管理的基金為太平靈活配置混合，近3個月的收益率為-6.74%。

　　而戴康則是廣發證券策略首席分析師，在2017年的新財富評選中，位居策略第四名，當時就職於華泰證券。

　　A股萎靡行情之下，分析師之間的“較量”未曾停歇，但今年的新財富最佳分析師評選面臨更加嚴格的監管。

　　9月11日，新財富在官方微信公眾號上稱，第十六屆新財富最佳分析師評選正式啟動，按照其公布的數據，今年有43家券商研究機構的1500餘位分析師、銷售服務經理報名參評，1600余家機構申請投票資格。

　　值得關注的是，在9月初，中國證券業協會向各家券商下發了《關於加強對證券分析師參加有關評選活動管理的通知》（下稱通知）。通知對證券分析師參加評選活動提出了8條要求，其中在第四條嚴禁證券分析師、研究銷售等人員以各種形式刊載或發送拉票資訊，包括但不限於在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發送拉票資訊等。

　　請吃飯、送禮品卡、送公交卡曾是分析師拉票的常用手段。從證券業協會下發的通知來看，利益輸送是被明令禁止的。通知要求各家券商應建立證券分析師、研究銷售人員參加有關評選活動各個環節廉潔自律的內部控制和責任追究機制。

　　“嚴禁證券分析師、研究銷售等人員以各種形式向投票人請客送禮、包括提供禮金、禮品、旅遊、紅包、娛樂健身等利益，或者以其他變通的方式進行利益輸送。”

　　新財富最佳分析師評選始於2003年，由《新財富》雜誌每年進行評選，第十六屆新財富最佳分析師評選於2018年9月11日正式啟動。每年的排名結果均在當年11月舉行的“新財富最佳分析師”頒獎典禮中公布。

　　通常，作為賣方的券商研究員們的收入由基本工資、績效及年終幾部分組成，年終獎是其中大頭，也是同為研究員卻拉開量級差別的主要原因。而年終獎的多少很重要的因素就是看其在新財富的排名，新財富評選對分析師的重要性不言而喻。

責任編輯：陳悠然 SF104