海通國際成納斯達克首家中資做市商

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券商中國記者最新獲悉，海通國際旗下美國子公司海通國際（美國）（Haitong International Securities (USA) Inc.）正式開展在美國市場的做市業務，成為納斯達克交易所首家中資背景做市商，填補了納斯達克交易所一直以來尚無中資金融機構擔任做市商的空白。

海通國際副主席及行政總裁林湧表示，做市商是美國金融生態系統中重要的一環。海通國際初期將以中概股為主要做市服務目標，未來將根據市場情況及客戶需求進行相應調整，以便更好地服務全球投資者，做好連接中國與海外資本市場的橋梁。

填補中資做市商空白

納斯達克目前的上市公司將近5400家，總市值逾十兆美元，月平均交易量逾12,000億美元，在全球各大交易所中排名第二，僅次於紐約交易所。

在納斯達克上市的企業中，超過500家是中國企業，但是在納斯達克做市商名單中，卻遲遲沒未見中國做市商的名字。目前，這一空白終於被海通國際填補。

林湧介紹，目前，海通國際在香港金融市場的做市業務已處於領先水準，因此公司有信心進一步向國際市場拓展這一業務。海通國際初期將以中概股為主要做市服務目標，未來將根據市場情況及客戶需求進行相應調整，以便更好地服務全球投資者，做好連接中國與海外資本市場的橋梁。

納斯達克交易所環球交易及市場服務部總經理John Graf表示，海通國際的加入有望為納斯達克進一步打開投資市場，有了海通國際的引領，還可為納斯達克吸引更多來自亞太地區的投資者。期待未來有更多國際金融機構參與到納斯達克交易平台中來。

同時，一位海通國際內部人士透露，公司將盡快實現以紐約、倫敦、新加坡、香港為核心的全球投行、交易執行及投資平台，繼續推動旗下電子交易、做市交易、機構客戶業務及投行業務在全球範圍內的拓展。

中資券商開拓美國市場

隨著中國金融市場的進一步開放，許多中資券商紛紛走出國門，發展國際業務，其中，中金公司、中信證券涉足美國市場較早。

中金公司作為第一家在美國獲得投行牌照的中資投行，早在2009年就已落戶紐約，後又在舊金山設立辦公室。

另一家的老牌中資券商中信證券，最早通過與美國投行Evercore成立合資公司中信證券國際合夥人公司的方式來開拓美國市場。

2013年8月，中信證券以12.5億美元從法國農業信貸集團手中收購裡昂證券亞太區市場的交易。由於中信證券的最終持有人中信集團被定性為銀行控股公司，因此，在美國、歐洲等地中信證券仍無法獲得證券承銷牌照。不過，去年，中信證券關閉了其美國股票研究業務，將主要精力放在向美國客戶提供亞洲股票研究上。

中金公司、中信證券在美國市場主要還是以賣方業務為主，海通國際自2017年12月宣布向海通銀行收購旗下英美業務以來，便開始逐步大力拓展其美國業務。

海通國際美國業務進程：

2017年12月，海通國際宣布向海通銀行收購旗下英美業務；

2017年12月，海通國際獲得美國稅務局合資格中介人資格；

2018年2月，海通國際取得納斯達克會員資格；

2018年4月，海通國際獲得做市牌照批準；

2018年6月，海通國際完成首例為納斯達克上市公司發行144A/RegS條例可轉換債券；

2018年6月，海通國際協助中國企業樸新教育於紐交所上市，成功完成其首例美國IPO項目。