俄最大移動通信公司因行賄洗錢被美國罰款8.5億美元

騰訊科技訊 據國外媒體報導，俄羅斯電信運營商“移動電話系統公司”(MTS)已與美國司法部和美國證券交易委員會達成和解，以解決該公司有關違反美國“海外反腐敗法”、以求在烏茲別克贏得業務的指控。

據報導，MTS將向美國證券交易委員會支付1億美元。需要指出的是，MTS公司同時與美國司法部簽訂了一項推遲起訴協定。該公司的美國子公司在美國一家聯邦法院認罪，並同意支付8.5億美元的刑事罰款和沒收款。

司法部將MTS將支付給美國證券交易委員會的1億美元罰款計入上述罰款金額中。另外根據協議，該公司還必須保留一個獨立的合規監督員，期限至少三年。

根據美國證券交易委員會的指控，MTS賄賂了一名烏茲別克官員，此人與烏茲別克前總統有關係，並對烏茲別克電信監管當局有影響。

據報導，MTS為獲取和保留業務至少支付了4.2億美元的非法款項。這些付款使MTS能夠進入烏茲別克的電信市場並在那裡經營八年，在此期間，它創造了24億美元的收入。

2012年，烏茲別克政府沒收了MTS公司在烏茲別克業務。美國證券交易委員會的命令還描述了這些賄賂是如何流向烏茲別克官員控制的幌子公司的，並在MTS的账簿中偽裝成收購成本、期權支付、購買監管資產和慈善捐款。

美國證券交易委員會執法部FCPA部門負責人查爾斯·凱恩(Charles Cain)在一份聲明中表示：“該公司從事了近十年的嚴重不當行為，秘密地向一名腐敗官員輸送了數億美元。”

MTS同意美國證券交易委員會的裁決，認為它違反了1934年制定的美國“證券交易法”中的反賄賂、账簿和內部會計控制條款，必須支付1億美元的罰款。

美國證券交易委員會感謝在調查中給予合作和協助的許多機構，強調了“海外反腐敗法”案件的全球性質。該機構提到的機構包括司法部刑事司的欺詐和洗錢及資產追回科、國內稅務局、國土安全部、荷蘭檢察機關、挪威國家經濟和環境犯罪調查和起訴局、瑞典檢察機關、瑞士總檢察長辦公室，和拉脫維亞預防和打擊腐敗局。

據報導，英國、法國和愛爾蘭的監管和執法同事也提供了協助，其中包括英屬維爾京群島金融服務委員會、開曼群島金融管理局、百慕大金融管理局、愛爾蘭中央銀行、巴黎上訴法院、英國嚴重欺詐辦公室和英國金融管理局。

這是美國證券交易委員會和司法部提起的第三起涉及在烏茲別克電信市場經營的上市公司的案件。VimpelCom和Telia是另外兩家公司。

美國證券交易委員會表示，總體而言，這些腐敗調查和懲罰行動導致美國和外國機構挽回了26億美元的經濟損失。（騰訊科技審校/承曦）