香港注冊內地展業 中安國際“外盤期貨”無懼監管？

　　《投資者報》記者近期發現，有不少機構在一些社交群裡推廣所謂“外盤期貨”代理業務，宣稱“可以為境內投資者參與境外期貨交易提供管道，代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，提供一對一教學，期貨配資等服務”。投資者只需提供身份證件、開戶並繳納相關費用後，便可通過這些機構的特定交易軟體進行“外盤期貨”交易。

　　記者通過採訪了解到，一家注冊在香港的“中安國際期貨”近期開始了火爆招商模式，其操作模式與國家重點打擊的現貨交易場所類似，這些招商人員大部分也是以前現貨行業的從業人員。對於上述情況，國內監管機構早已表態涉嫌違規，並建議投資者不要涉及。

　　手段隱蔽

　　根據我國法律規定，開展金融業務必須要經過金融監管部門的批準，境外證券期貨經紀公司在境內沒有設點就開展業務是違法的。

　　據了解，我國除了“滬港通”、“深港通”等，尚未放開個人直接投資境外證券期，投資境外金融衍生品可能涉及地下錢莊、虛假貿易等違規活動。

　　目前，外盤交易違規有兩種可能，其一是資金根本沒有離開境內，是打著外盤旗號的詐騙活動。其二，即使交易真實有資金跨境，也是采取境內外資金池子雙邊軋差，差額以個人“螞蟻搬家”或者虛假貿易等違規方式過境。

　　中安國際是在香港注冊的，在內地招商是否設立合法的分支機構？記者就相關問題致電自稱為中安國際的招商人員，招商人員稱“自己所在的公司是中安國際在上海的運營中心”，並推送了自己的名片。名片上顯示公司名為“上海華俱控股股份有限公司。”記者通過工商登記查詢系統並未查到此公司，隨後這名招商人員向記者發送了詳細工商登記資訊，公司名稱為“上海華俱網絡科技有限公司”（以下簡稱“上海華俱”）。記者通過查詢了解到，上海華俱成立於2016年11月2日，注冊資本為500萬元人民幣，法人為席勝瑞，登記機構為浦東新區市場監管局，經營範圍為：網絡科技、從事資訊科技、電腦軟體科技領域內的技術開發、技術谘詢、技術服務、技術轉讓（依法須批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）。同時工商登記上顯示，2018年3月26日，上海華俱原法人和股東王群退出，新的法人和投資人變更為席勝瑞。

　　華俱公司作為中安國際在上海的運營中心，記者就兩家公司之間的聯繫致電招商人員，招商人員直接說是“兩個獨立公司，中安國際只有我們做招商，市面其他沒有人做，因為中安國際老總和上海華俱的老總是同一人。”

　　上海華俱的工商資料顯示，其經營範圍裡沒有代理期貨的相關業務，屬於超範圍經營。對此，該招商人員告訴記者“中安國際是老闆在香港注冊的期貨配資公司，上海華俱是其在內地注冊的展業公司，最終做的期貨業務是通過香港日發期貨公司對衝到國際期貨市場的”。

　　根據招商人員提供的資料和說明，代理商或客戶首先下載由中安國際的合作部門逸富國際開發的國際金服手機APP軟體交易系統；平台代理商，盈利模式來自純手續費，每手手續費區間為40美元~100美元之間（代理商可以在交易系統中設定），每手預留10美元給平台方；注冊後出入金通過第三方“中南支付”通道進行支付和結算；所有的交易均通過中安國際在香港日發期貨開設的主账戶對衝到國際期貨市場。

　　外盤期貨

　　外盤期貨（也稱“境外期貨”）是指在中國大陸以外國家和地區交易所進行的期貨交易，主要以美國、英國等國外成熟市場的期貨合約作為交易標的，涵蓋了原油、外匯、貴金屬、股票指數等多個品種。

　　根據我國有關規定，未經批準任何部門和個人不得經營期貨業務，境內部門或個人不得違反規定從事境外期貨交易。因為境外機構拿的是境外期貨經紀業務牌照，受境外法律監管，境內投資者盲目參與的話，難以受到國內法律的保護。就個人投資者而言，可以通過合格境內投資制度（QDII）來參與境外期貨交易，它主要分為兩大類，一類是證監會管的QDII，另一類是銀監會管的QDII。按照證監會發布的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》，QDII基金的投資範圍較廣，主要有股票型基金、債券型基金和另類投資基金等。其中，另類投資就包括了能源（石油、天然氣）、大宗商品、貴金屬等。

　　事實上，目前國內中介機構沒有一家獲批可以在境內開展外盤期貨代理業務。但網上各種交易平台卻紛紛打出旗號，聲稱有通道可以從事外盤期貨代理業務，引誘個人投資者參與，但這些“通道”難以保證真實性和合法性。據多家媒體報導，投資者直接通過境外機構參與境外期貨，這屬於境外法律監管範圍，難以受到國內法律的保護，一旦發生糾紛，維權成本較高。

　　據中安國際期貨的招商人員向記者發送的招商資訊顯示“傭金日返，後台提現；出入金零手續費，匯率統一7.2；逸富軟體，系統穩定，不卡不滑；隔夜隔周不追加保證金；軟體裡面直接可以出入金；手續費最多可以收取100美元”。同時，中安國際官網顯示，其目前的交易品種有：原油、黃金、白銀、能源、指數以及農產品。根據招商人員提供的中安國際在香港的注冊資料，中安國際於2017年12月15日在香港注冊成立，業務性質為：金融、期貨、保險、資產管理、投資、實業、貿易。

　　據記者從公開資料了解到，目前還沒有國內中介機構獲批在境內開展外盤期貨代理業務。形形色色的網上交易平台紛紛打出旗號，聲稱可以從事外盤期貨代理業務，但目前國內大部分從事外盤期貨交易的網上平台都屬於非法通道，投資 一定要高度警惕，以防範風險。

責任編輯：張瑤