北京盛世創富存違規 被證監局責令暫停新增客戶3個月

　　新浪財經訊 北京盛世創富證券投資顧問有限公司廣州分公司存在違規行為，對此，廣東證監局采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　以下為內容原文：

　　北京盛世創富證券投資顧問有限公司廣州分公司：

　　經查，你分公司存在以下違規行為：1．未與部分客戶簽訂證券投資顧問服務協定；投資顧問服務協定未約定“自簽訂協定之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協定”，同時公司網站有“由於金融服務商品的特殊性，訂單確認後一律不退不換”等內容。2．對服務能力和過往業績進行誤導性的行銷宣傳。3．未了解客戶情況、充分揭示風險，沒有向客戶提出適當性匹配意見。

　　以上事實有你分公司情況說明、證券投資顧問服務協定、產品宣傳材料、《適當性評估問卷》詳情、現場檢查事實確認書等證據證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條、第二十四條的規定，以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定、　 《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　你分公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內部控制，切實提高合規管理和風險管理水準，於3個月內完成整改並提交書面整改報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

責任編輯：馬婕