中資北方存多項違規 被證監局責令暫停新增客戶3個月

　　新浪財經訊 北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司存在多項違規，對此，廣東證監局采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　以下為內容原文：

　　北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司：

　　經查，你分公司存在以下違規行為：1．未了解投資者的收入來源和債務等財務狀況、投資相關的學習和工作經歷。2．公司的適當性管理制度未明確投資者分類、產品或服務分級，及適當性匹配的具體依據、方法、流程等內容；未向客戶告知適當性匹配意見。3．個別投資顧問離職後，你分公司仍在與客戶簽訂的投資顧問服務協定中將其記載為投資顧問。4．未按規定在營業場所和公司網站公示證券投資顧問的姓名和證券投資谘詢執業資格編碼。5．對部分通過QQ、微信、電話等途徑向客戶提供投資顧問服務或進行業務推廣的環節未實行留痕管理。

　　以上事實有你分公司相關規章制度、投資顧問服務協定、證券投資顧問公示材料、現場檢查事實確認書等證據證明。

　　上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第二十三條、第二十九條的規定，以及《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第十二條、第二十八條的規定。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　你分公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內部控制，切實提高合規管理和風險管理水準，於3個月內完成整改並提交書面整改報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

責任編輯：馬婕