深圳君銀誤導性行銷宣傳 被責令暫停新增客戶3個月

　　新浪財經訊 深圳君銀證券投資谘詢顧問有限公司廣州分公司對服務能力和過往業績進行誤導性的行銷宣傳。對此，廣東證監局采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　以下為內容原文：

　　深圳君銀證券投資谘詢顧問有限公司廣州分公司：

　　經查，你分公司存在以下違規行為：對服務能力和過往業績進行誤導性的行銷宣傳。

　　以上事實有電話錄音、微信聊天記錄、現場檢查事實確認書等證據證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　你分公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內部控制，切實提高合規管理和風險管理水準，於3個月內完成整改並提交書面整改報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

責任編輯：馬婕