陝西巨豐存多項違規 被證監局責令暫停新增客戶3個月

　　新浪財經訊 陝西巨豐投資資訊有限責任公司廣州分公司存在多項違規，對此， 廣東證監局采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　以下為內容原文：

　　陝西巨豐投資資訊有限責任公司廣州分公司：

　　經查，你分公司存在以下違規行為：1．部分未取得證券投資谘詢執業資格的客服人員，未如實向客戶轉述投資顧問提供的投資建議，實際向客戶提供了證券投資顧問服務。2．未向部分客戶告知證券投資顧問姓名、證券投資谘詢執業資格編碼。3．向客戶提供的投資建議，沒有依據證券研究報告或基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見。4．對部分客戶的服務記錄未進行留痕。

　　以上事實有你分公司情況說明、分析師診股截圖、微信聊天記錄、現場檢查事實確認書等證據證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第十二條、第十六條、第二十八條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

　　你分公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內部控制，切實提高合規管理和風險管理水準，於3個月內完成整改並提交書面整改報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

責任編輯：馬婕