巨景投顧一分公司行銷宣傳不當 被責令暫停新增客戶

　　新浪財經訊 日前，安徽證監局發布了對湖南巨景證券投資顧問有限公司安徽分公司的行政處罰決定。公司存在內控管理機制不健全、部分從業人員未取得證券從業資格、誇大、誤導性行銷宣傳三方面問題，被證監局責令暫停新增客戶。

　　詳情如下：

　　湖南巨景證券投資顧問有限公司安徽分公司：

　　經查，我局發現你分公司存在以下問題：

　　1、部分從業人員未取得證券從業資格。

　　2、內控管理機制不健全。

　　3、誇大、誤導性行銷宣傳。

　　上述行為違反了《證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法》第十二條，《證券投資顧問業務暫行規定》第九條、第二十四條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶的監督管理措施。你分公司應自即日起暫停新增客戶，並按照監管規定進行全面整改。整改期間，你分公司應妥善做好現有客戶的維護和服務工作。我局將在日常監管中持續關注你分公司的整改情況，並視你分公司落實本決定的情況決定後續處理措施。

　　如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　安徽證監局

　　2018年6月28日

責任編輯：公司觀察