中新經緯客戶端8月21日電 據廣東證監局網站公告，萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷，違反了有關規定。廣東證監局決定對萬聯證券采取出具警示函的監管措施。
資料圖 中新經緯 董湘依攝
據中國證券監督管理委員會廣東監管局《行政監管措施決定書》(以下簡稱《決定書》)，經查，萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一項的規定。
《決定書》指出，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對萬聯證券采取出具警示函的監管措施。
《決定書》還指出，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
萬聯證券官網信息顯示，萬聯證券股份有限公司是廣州市屬全資國有證券公司，於2001年8月23日經中國證監會批準設立，現有注冊資本59.54億元。7月，證監會官網曾披露，萬聯證券《首次公開發行股票並上市》招股說明書已被證監會接收。(中新經緯APP)
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