中國人民大學國家發展與戰略研究院研究員、經濟學院副院長鄭新業
新浪財經訊 由中國人民大學國家發展與戰略研究院、中國人民大學經濟學院、中國誠信信用管理股份有限公司共同主辦的“中國巨集觀經濟論壇2018年一季度報告發布會”於2018年3月25日在北京舉行。中國人民大學國家發展與戰略研究院研究員、經濟學院副院長鄭新業出席並發布報告。
他指出，我國目前的能源結構還是以煤為主，在可預見的未來裡，新能源所佔的比重不會超過10%。解決中國的能源問題要分兩步走，第一步是建立現代能源經濟體系，第二步就是在需求側犧牲一部分的GDP增長，用環保政策降低化石能源的汙染和排放。既要經濟增速又要藍天白雲這條路在未來式行不通的，必須犧牲GDP來換取藍天。
以下為演講實錄
鄭新業：我演講的內容第一部分是中國能源發展的基本事實，第二中國能源經濟面臨的挑戰，第三個怎麽建立現代的能源經濟體系，第四個即便能源體系建立了完成了，還需要政策製訂者的權衡和抉擇，我給了一些權衡和抉擇的考慮因素。
對於大眾來講，今天我們用電的時候並不知道它是什麽發來的，但是電網是知道的，同電但是不同成本，同時還有氣侯變化、汙染和二氧化碳排放都不一樣，各種電能源之間存在著競爭，還有各種電之間成本不一樣，對於大眾來講我們是看不到。第一件事情就是能源品之間的競爭，電力市場的反壟斷寡頭，我們經濟學科給這個能源提供了新的視角。自然壟斷行業說起來容易做起來難，大家可以一會兒問我們的電力監管者，他是這個領域最好的專家。
大家看火電開採運輸都有汙染，涉及到能源政策，也涉及到氣侯變化的政策，這是政策需要關心的，這個產業市場集中度比較高，這個產業也需要反壟斷。我們新能源設備、核電設備，把產業政策也放在裡面，還有水電這一塊，水電的綜合利用成本也在電價裡面，這裡非常重要的問題是發電這側除了市場之外還有各種各樣的政策，環境氣侯變化，產業政策以及水利綜合利用政策。有政策有人掏錢都反映在電價上，自然壟斷監管這是一個非常重大的問題。右側我們可以看到工業、商業、城市居民、這裡面有服務和補貼問題。我們對居民電價有補貼，這個圖中可以看到我們從經濟學的視角，既有競爭有自然壟斷還有各種各樣的市場失靈，我們普通人看到的就是一個電量單，背後有很多的東西需要改革。
我們知道長期的經濟增長需要能源投入，能源除了影響經濟增長還有一個汙染排放，在這樣的背景下，我們希望有能源利用，但是價格還不能太貴，還要控制汙染排放，這裡就面臨“不可能三角”，這裡面如何保證硬的目標底下能源行業產業怎麽辦？我們要建立現代能源經濟體系，管住中間放好兩頭，該市場的市場來運行，其他的進行有效的監管，形成一個好的能源經濟體系。
在這裡我們可以實現能源經濟體系的效率前沿，如果完成兩個一百年的戰略目標對能源行業的要求很好，但是現在研究發現能源經濟體系達到最優的效率前沿，也不足以保證實現兩個一百年的戰略目標對我們的要求，我們還需要額外的權衡抉擇。我們要做兩方面的提升，一個是GDP當中減少能源經濟的需求，改善產業結構，我們能源需求主要集中在製造業，很多製造業能源需求是可以改善的，但是可能犧牲GDP犧牲稅收。
另外在能源的供給側可以做兩方面改革：一是大規模降低化石能源的比重，這就需要提高非化石能源的比重，就是增加新能源、比如核電、水電等，會影響居民和企業的能源成本。我們的化石能源可以用很多辦法提升化石能源的清潔性，在這個過程中可以減少脫硫脫硝，減少化石能源的排放和對環境的汙染。
我們國家的能源問題可以解決，分兩步走，一個是建立現代能源經濟體系，第二即便建立現代能源經濟體系也不足以實現三頭目標的兼顧，我們還需要在需求側犧牲一部分的GDP增長，在化石能源中間進一步的用環保政策降低化石能源的汙染和排放，通過這個辦法減少能源費用和汙染排放的負面影響。這是我們實現兩個一百年戰略目標對能源行業的要求。 我們課題組覺得通過這個來完成目標，前景是光明的，這也是我們報告的主要的內容。
我們為什麽要說建立現代能源經濟體系？我們的基本想法是改革紅利是很大的，新時代以來真正新的改革是中發9號文以及隨後的天然氣行業改革已經完成了，新時代以來能源結構改革就是9號文，帶來的改革紅利很大的。這是我們的基本邏輯，在此之前我簡單分享一下“十大事實”，構成了我們國家今天能源的現狀。我們討論問題的時候不可以離開基本的國情，很多媒體說美國怎麽樣、英國怎麽樣，但是一定要記住國情是不一樣的，其實改革應該決策者都是很聰明的人，他們做的決策面臨的約束條件是很難的。
十個事實是要考慮中國能源改革的起點，在這個背景下考慮問題，我們說的很多東西是難以實現的因為不可選擇。我們需要既有能源同時能源又便宜還要清潔環保，那就是另外一回事了。在當代能源史上，改革開放以來它的成長速度非常的罕見，能源行業起的作用非常的大，能源行業滿足基本的需求做的非常成功。
即便如此，能源工業的壓力一天比一天大。2003年以來能源行業的增長翻番，這是非常可怕的一件事情，與此同時能源強度不斷的下降。70年代以來我們的能源強度急劇下降，我們與世界各國的差距很大，鄰居印度也比我們的能源壓力小。
第二個基本的事實煤是能源結構以煤為主，環境與碳排放壓力大。幾十年以來這個數字都是70%，在將來也很難降到10%、20%，所以我們的能源結構以煤為主這是一個基本的事實。世界平均能源有天然氣的22%，我們國家天然氣8%就很難，這個圖告訴我們跟其他的國家比我們的稟賦有差異。電源結構以火電為主，這麽多年裡面新能源就佔4%，我認為在可預見的將來它到不了10%。
由此引發的問題就是環境汙染非常的嚴重，在座的各位享受了去年一個很好的冬天，你們已經環境改善了，也許哪一天汙染又回來了，二氧化碳的排放如果中國不解決，全世界所有的國家努力都沒有用，所以我們推動巴黎協定是有必要的。這裡能源品替代，我們去年冬天能源爭議之一就是煤改氣，很多的地方無法取暖，這個能源替代比我們想象的複雜，去年冬天即便想恢復想取暖，但是沒有爐子了，能源品替代這是一個被忽視的基本問題。即便有效率的能源要想替代和成長也很困難，大家知道石油是高效率的能源，它的比重從0%到40%花了足足40年。
第三個事實是政府、企業和國民擔心能源價格的衝擊。電而言平均家庭支出比重只有2.53%，我們告訴大家能源品佔的比重不是那麽可怕，但是決策者對這個問題的看法總是擔心能源品的衝擊。能源支出生產成本和生活成本的比重在上升，如果進一步的煤改氣的時候，特定地區值得關注。煤炭、天然氣、成品油、這些能源成本的變動對下遊的影響是什麽樣的？煤炭成本上升1%對下遊的行業影響是0.013%。
我們以煤炭為例，煤炭價格的波動對PPI的影響大於對CPI的影響，這都是不對稱的，有一些影響但是很快可以消除下去。大量的研究表明，國際油價的衝擊對我們的油價影響沒有那麽大，這是需要進一步研究的問題。 這裡我們提出以後不要用“大宗商品”概念，這裡包括能源品和農產品的概念，這裡有很大的差別，時間問題不細說。
第四個事實是不同人群用能源存在差異且能源補貼規模龐大。最富的1077，最窮的只有393，這是人均用電量，不同的人群用電量有很大的差別，用氣量也有差別，但是反過來用煤，窮人用的多，富人用的少。補貼是補貼電，也補貼氣，我們打著民生的說法其實補貼了大部分的高收入人群。最低收入戶和最高收入戶，能源支出有很大的差異。如果我們消除能源補貼，對不同的人影響不同，對富人是4%的影響，對窮人是接近10%的影響。這個資訊給各位分享一下，看看能源支出不同收入人群的影響是不同的。
這是能源補貼規模龐大，很多老師做出了非常大的貢獻，基本結論數字有差異，但是補貼很大。還有國際上有一份研究，說中國的能源補貼是世界最大的，如果補貼了窮人和弱勢群體，大家都願意，但是如果補貼了富人或者高收入人群，大家就不願意了。如果補貼的來源是累退的，那麽就是窮人補富人，那是更糟糕的方式。
第五個是經濟仍然堆砌型發展，轉型壓力大。高耗能產業能源消耗超過一半，高耗能產業汙染非常的嚴重，我們需要評估，值得發展高耗能企業嗎？甚至需要鼓勵高耗能企業出口嗎？高耗能產業佔二氧化碳排放量的80%。
第六個事實就是能源資源存在錯配，計劃體制壓製勞動生產率。這個圖右邊是發一度電耗費越多的，左上角是用煤少但是小時數多，右上角那個地方是用了接近900個煤一度電，這個廠子能耗極高，最倒霉的是左下角的企業，他們能耗很低但是得不到小時數，但是他們的廠子不能開工。在我們的現行體制下高效率的企業無法發揮作用，低效率的企業在滿發。現在的情況就是資源錯配，這在華北平原上非常的嚴重。
第七個事實是能源缺口擴大，數量風險和價格衝擊壓力大。我們累計能源進口量一年比一年多，價格衝擊還好，但是現在數量的風險很大，我們為什麽華北平原緊張了，原因就是減少了對華的反補貼出口。大家看到平常時期是沒有問題的，但是到緊急狀況的時候，就是數量的衝擊。價格衝擊經常發生，但是已經轉移了，數量衝擊不經常發生，但是一旦發生替代方案很難辦。能源經濟面臨一個重要的方向就是如何保證海外能源供應的穩定性和持續性。能源對外投資穩步的發展，我們的替代能源煤炭、天然氣等，我們看到中國政策者和企業在海外投入巨大的經濟為了穩定能源的供應。
第八個事實就是中國能源需求在全球比重不斷的提高，我們已經成為買方寡頭，我們佔20.3%了，日益上升的比重進口日漸增加，我們是全球貿易最主要的成員國之一。今天我們賣什麽什麽便宜，買什麽什麽貴的時候，應該評估一下能源品貿易的影響。
第九個問題就是能源減排與發展權存在兩難選擇。關於用能的問題是安徽、貴州、江蘇青海都不重要，重要的是上部分是河北山東廣東河南，麻煩的是河北、河南這些地方最麻煩，節能減排不能不把他們納入進來，但是他們發展需要高耗能，這裡就存在節能減排與發展的兩難選擇。
第十個就是能源領域市場體制與監管框架初步建立。煤炭領域整體實現市場化，電基本實現了省級建立電力市場，對自然壟斷的監管基本完成。這是石油產業鏈的示意圖，能源監管體系初步建立在自然壟斷這一塊，發改委承擔了費率的確定，但是費基這一塊是能源局，在反壟斷這一塊原來是在能源局，現在在市場總局這一塊了，同時國家能源局對網氣的開放，還有新的生態環境部，水利的問題仍然在水利部和將來的發改委的價格司，能源體系之間初步建立。
社會政策成效顯著，電力價差補貼保證了居民用電，2015年青海省無電人口基本上消滅了，這是非常昂貴的事情，帶來一個很大的問題就是將來的可持續問題。監管體系初步的形成，同時政府之手失靈，批發價的93號汽油，這個圖表明成品油的價格管制從來沒有起過作用，實際上市場價格成品油汽油總比政府監管低11%，柴油低13%，發改委花的力氣被市場抵消了，市場競爭程度越高的價格越偏離監管價格，所以政府的手是沒有用的。
我們分析得出中國能源經濟面臨的挑戰有三個問題：第一能源市場體系建設尚未完成；第二能源政策體系協同效應有待提升；第三，中國能源國際定位失準。電力改革市場不充分，以省為部門，出現了寧要本生的草不要隔壁省的苗，割據經濟出現了。石油市場改革，市場的分額太高了，中石油在量化領域中間份額太大了，天然氣領域中間買氣的領域中間是寡佔，我們把天然氣改革的矛頭指向了中石化和中石油，其實被忽略的是城市燃氣，北京燃氣在北京地區買氣的時候是逐家買氣，然後是逐家賣氣，現在大家討論的時候把很多問題歸結到中石油和中石化，它只是集中度高，但是需要關注的是城市燃氣的科學監管。城市燃氣的監管權在省級政府，所以發改委不停的出檔案要求省級政府監管燃氣。
接下來一個問題就是能源政策體系不充分不協調，學界一直呼籲讓反壟斷機構動起來，串謀變得理直氣壯，就是不改革，我們知道山西被罰款的那個串謀，他們公開串謀。另外就是自然壟斷監管工具單一，監管能力急劇提升，監管能力人很少。監管對象並不恐懼監管者，原因就是監管力量太弱了，你空有權沒有人也不行。
新能源政策需要完善，越小的省新能源越豐富的省，沒有什麽交易量，確保新能源量維持在計劃體制內導致若乾省份的新能源體系建設不起來了，還交叉補貼的問題。交叉補貼有累退性，我們在居民68個消費當中排名14，總體而言能源支出在68個居民支出當中所佔比重並不高，但是窮人佔的比重又很高，總體比重不高，補貼的累退性，工商業電價補居民電價，但是不要忘記工商業電價它增加的成本傳遞給產品成本，大部分的工商業電價是低收入人群工商品消費佔的比重超過富裕人群，補貼的來源是累退的，補貼的來源是窮人承擔比重，這個體系就是累退的。我們的國家的補貼給了化石能源，同時補貼對象又給了收入較高的人群。
問題三就是中國能源國際定位失準。美國這幾年能源革命是起作用了，我們國家是國際上的能源進口國，我們原油進口量、煤炭進口量排第一，管道天然氣目前排第四，液化汽排第三。重要的問題就是媒體經常炒作能源定價權，我們課題組角度看，我們希望全球能源價格穩定，以及全球能源價格的協調，如果競爭充分，價格就穩定，這是我們的中心利益，海外能源風險的時候我們也專門討論了，大家有興趣可以看看。
大家知道川普對中國徵收關稅一個很重要的品種是中國的鋁，我們發電市場的成本下降，導致鋁業的邊際成本下降，大家知道鋁主要投入世界，導致它的全球競爭力下降，它在美國降價的時候被美國政府以稅收加稅加回來了，我們考慮問題的缺少全球視野。
以後製訂政策的時候不考慮全球視野不行，我們國家的十三五規劃沒有考慮全球視野，我們的276計劃沒有考慮全球能源供應，我們進口量就增長起來，我們把產能關掉，進口煤上來了，不讓人家煤炭進口，這顯然做不到的。中國在這樣的全球化背景下，中國的能源價格和全球息息相關，我們如果不考慮全球能源市場我們戰略將會失效，所以學界、業界和政策製訂者要高度關注這一點。
能源體系政策改革識別，放開價格管制，政府之手放開，監管政策，自然壟斷監管，使得壟斷企業價格反映它的成本，反壟斷政策出現使得能源生產是競爭而不是串謀，社會政策要逐步取消交叉補貼，減少能源補貼，環境政策和氣侯變化政策我們一會也要討論一下。我們對中國能源體系改革有很大的太空，紅利還是很大的。第三就是要建設現代能源經濟體系，能否建設現代能源經濟體系就足以保證兩個一百年？我們基於能源稟賦，達到能源效率的前沿，這是我們的想法，這是我們研究的一個問題。我們要討論怎麽建立現代能源經濟體系，希望大家思考。
我們能源領域當中各個行業、電、氣、水、包括油都存在能源效率的提升太空，我們要把要素錯配資源錯配的問題解決好。我們在自然壟斷能源監管上監管能力一定要提升，監管者要頂住其他利益集團的訴求，我們今年有關部門做的專家座談會的時候提出一個意見，監管機構沒有權力以低於成本的價格對高耗能企業實行優惠，現在全國實施每一個地級市都要搞一個增量配網改革，這會帶來極大的問題，不展開了。另外需要獨立的調度和交易機構，否則改革也很難成功，另外就是要推進區域的市場建設。
經過二三十年的建設，我們石油市場上產能上來了，沒有產能過剩就沒有競爭，今天說的光有競爭是不夠的，我們研究發現國有企業特別適合於產能提升，第一個事實是中國的量化產能已經可以適應國家的成品油的供應。首先政府之手可以放開了，同時可以加大競爭了，批發市場301家企業，零售市場中石油中石化已經佔到23.5%，成品油市場就是徹底放開。我覺得需要政府監管的就是反壟斷，不讓他們串謀，拿開政府之手，回歸市場。
我們認為能源領域當中改革阻力最小的是成品油市場，天然氣市場政府要的第一件事情就是逐步取消對居民的氣價補貼，改革的重點不在於中石油的管道，改革重點是城市燃氣的雙重壟斷，中石油的管道是滿負荷運轉，你不需要管它。
政府之手改革，新時代下政府與能源市場的關係，政府的手不如市場之手，能源產業政策就是完善補貼，還有一個說法“誰請客誰買單”，你發展水利設施由財政出錢，發展新能源設備也要財政出錢，以後要誰請客誰買單。串謀引發的問題比過去監管的問題還要嚴重，請各位關注反壟斷在能源發展當中的作用。
如果沒有反壟斷的介入，改革還不如不改革，市場放開之後，反壟斷新的市場監管總局一定要投入到發電市場的監管、成品油市場的監管，天然氣市場的監管，否則改革還不如不改。我們認為取消交叉補貼的前提是把窮人的用電用氣納入低保，這個錢可以從電網體系出，之後才可以逐步解決交叉補貼，最窮的5%的家庭用能佔支出的9.5%，最富的佔3.4%，所以要把減少低保人群的額外支出，我們要減少交叉補貼前提是把最窮的5%納入低保覆蓋起來。
政府之手“央地關係”怎麽辦？按照產業的分司會導致很多的司無事可乾，我們應該按照功能分，產業政策、反壟斷、環境氣侯變化，社會政策等來分更明確，中央要起到主導型的作用，地方政府要防止標準的“比差競爭”中央政府制度安排是非常必要的。
我們發現即便它達到了效率最前沿，這裡就是“不可能三角”，我們希望在接下來的時間可能要更多的犧牲價格保證清潔環保，一個是需求側調整，各類政策帶來的產業結構調整，降低重工業的需求，我們犧牲一部分的高耗能產業的GDP，犧牲一部分的就業，犧牲一部分的稅收，換取能源的需求下降。
第二供給側，比如水、核、風、光比重上升，它會帶來成本上升，我們換取化石能源、煤電的減少，獲得汙染的減少，我們知道煤是我們最主要的能源，我們要煤炭的清潔利用。我們無法減少二氧化碳的排放，但是可以實施更嚴格的脫硫脫硝，這時候又會進一步的增加能源成本，好處就是排放進一步的減少。這兩個事情都會帶來一部分的調整，我們認為“兩個一百年”的目標，人們對清潔空氣的美好願望可以實現。
兩個一百年長什麽樣？其實經濟總量的上升是必須的。我們想說的基本資訊是需求側，就是GDP這一側如果調整可以大規模的降低能源的需求，那麽政策製訂者是否願意0.5%的經濟增長，換取藍天更多一些，犧牲收入和GDP，換取8、9天藍天的增長，如果願意就可以這麽乾，最好的辦法是藍天增長是繼續的，但是課題組告訴大家這個路子不行，我們需要犧牲GDP換取藍天。
供給側額外的努力，脫硫脫硝提高煤炭價格，購買力提升電力成本，這些都會引發企業成本的上升和家庭成本的上升，會擠佔其他的支出，好處就是看見藍天的增加。我們要優化環境安排，優化碳市場的安排，我們認為普通增值稅應該從17%降到9%，汙染品增長到30%，對企業和居民來講總的負擔差不多。
最後一個建議就是全世界用能者聯合起來，經濟含義是高度關注能源供應國的供應穩定，研究發現中日韓能源在全球能源中的地位一模一樣，能源合作的太空非常的大，第三建立“中印”能源合作關係，第四建立IEA能源合作關係，第五就是建立中俄和中海合作關係。我們認為這樣的動作實現之後，對兩個一百年的經濟增長和生活水準的提升是有很大幫助的。這幾年我們在這個領域中取得的一些成績，我們第一要改革，第二權衡取捨，如果這樣做下去，兩個一百年的前景是光明的，我的演講就到這裡，謝謝各位。
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責任編輯：賈韻航 SF174
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