民眾投資分公司行銷記錄不全等行為 被暫停新增客戶

　　新浪財經訊  9月17日，民眾證券投資谘詢有限公司武漢分公司因內部控制不完善、部分客戶進行風險揭示不完善等多項違規行為，被湖北證監局責令予以改正並暫停新增客戶。

　　經查，湖北證監局發現民眾證券投資谘詢有限公司武漢分公司存在以下違規行為：分公司內部控制不完善；對部分客戶進行風險揭示不完善；資訊公示內容不完整；未完整保存所有的行銷留痕記錄。

　　湖北證監局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第十一條、第十二條第二款、第二十八第一款的有關規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，要求民眾證券投資谘詢有限公司武漢分公司立即停止上述違規行為，予以改正並暫停新增客戶。民眾證券投資谘詢有限公司武漢分公司應及時采取有效措施加以整改，進一步加強內部控制，切實做到合規經營，在整改完成後向湖北證監局提交書面整改報告，湖北證監局將組織檢查驗收。整改驗收完成之前，民眾證券投資谘詢有限公司武漢分公司不得新增客戶。

責任編輯：公司觀察