招商證券又被罰500萬！這次是因3年裡約800次挪用客戶資金

5月30日，香港證監會公告表示，因招商證券（香港）有限公司錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失，對其作出譴責及罰款500萬港元。這是招商證券一周內第二次被罰：5月27日，香港證監會公告稱，招商證券（香港）因保薦人缺失被證監會譴責及罰款2700萬港元。

根據公告得知，證監會發現，招商證券（香港）在2011年10月1日至2014年9月30日期間，曾經約800次為了《證券及期貨（客戶款項）規則》（《客戶款項規則》）明確容許的目的以外的目的，將介乎68,000元至3.08億元的資金由客戶信讬账號轉出。根據同時刊載於香港證監會網站的紀律行動聲明文件可知，招商證券（香港）將該部分資金用於還款、借貸、投資、支付招商證券的開支等多項用途。

香港證監會同時表示，招商證券（香港）沒有聘用適當的職員來進行其業務，也沒有設立妥善的內部監控措施和程序以確保遵從《客戶款項規則》及保障客戶資產。而穩妥保管客戶資產是持牌法團的基本責任，所以，雖然客戶資金在被挪用的同日便被轉回客戶信託帳戶，但任何違反這項責任的行為都不能姑息。而招商采取有關做法超過三年，這已顯然違反了這項基本責任，也是沒有遵從《客戶款項規則》和《操守準則》

根據這一實際情況，香港證監會在綜合考慮了招商證券是自行向證監會報告有關事宜，並進行檢討，審視在有關期間內其規管客戶款項分隔情況的操作程序及監控措施；並就招商證券（香港）在有關期間內的客戶款項處理程序委讬進行獨立的合規及監控檢討、以及與證監會合作解決其提出的關注事項，及接受證監會的調查發現和紀律行動，而且並無證據顯示招商的不合規行為令客戶蒙受損失等方面因素後，香港證監會做出了公告中的處罰。

昨日已是香港證監會本周內第二次對招商證券（香港）公司作出處罰。5月27日，香港證監會在網站公布，因招商證券（香港）在2008年擔任中國金屬再生資源（控股）有限公司上市申請的聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任，失職內容包括：對已撤銷注冊的客戶的盡職審查不足、對第三方付款的盡職審查不足對中國金屬的供應商及客戶的盡職審查不足。對這些行為，香港證監會作出譴責，並對招商證券（香港）處以2700萬元罰款。招商證券於28日表示對此表示並無異議。