華安證券一投資顧問違規代客戶作決策 被證監局警示

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　　新浪財經訊 劉金鎖在華安證券北京中關村大街證券營業部擔任投資顧問期間，存在違規代客戶作出交易決策並向客戶保證收益的行為。對此，安徽證監局采取出具警示函的監督管理措施。

　　以下為內容原文：

　　劉金鎖：

　　經查，你在華安證券北京中關村大街證券營業部擔任投資顧問期間，存在違規代客戶作出交易決策並向客戶保證收益的行為。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號）第十二條、第十九條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

　　如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

責任編輯：馬婕