興業證券改革經營體制：總部業務和客戶下沉到分公司

　　新浪財經訊 4月16日消息，“今年公司將通過改革分公司經營管理體制，確立分公司經營主體部門，對收入、利潤和當地市場競爭力負責。”今日，興業證券總裁劉志輝在2017年業績說明會上表示。

　　他表示，在合規允許的範圍內，未來總部業務、客戶能下沉的都下沉到分公司，使分公司成為各項業務在各區域的承載平台、運作平台和落地實施平台。而且分公司開展綜合業務，機構業務、企業業務與零售經紀業務同步抓同步發展。

　　前不久，興業證券在其官網及微信公眾號上發布招聘分公司總經理、副總經理及業務負責人的消息在業內廣為流傳。

　　劉志輝表示，2018年興業證券要加快分公司直屬業務部的組建，加大直屬業務部負責人和團隊的招聘力度。加大在重點核心區域的網點和業務布局的投入，對尚未布局的省、市、區與全國百強縣、發達地級市將加快布局進度，以盡快形成全國發達地區全面布點的局面。同時要進一步落實好分支機構分類分級管理及分公司經營主體地位。

　　某大型券商專業人士指出，拓展分公司已是各券商搶佔國內市場的重要手段。原因在於其“造血”功能更加強大，在業務範圍上，相比總公司，分公司除了自營業務和投行業務不能做之外，其他業務基本都可以開展，甚至投行也可以承攬業務分成，相比營業部在機構業務上更具有優勢。

　　此外，劉志輝稱，興業證券要全面推進集團的戰略協同，研究頒布配套頂層制度設計、建立高層管理人員協同工作責任製、進一步運作好分公司掛鉤聯繫機制。力爭用1-2年的時間形成完善有效的集團協同體系。

　　根據興業證券的2017年度業績報告顯示，集團期內實現營業收入88.19億元，同比增長16.21%；歸屬於母公司股東的淨利潤22.85億元，同比增長11.66%。這種兩位數增速在業內居於前列——根據中國證券業協會公布的經營數據，131家證券公司在2017年實現淨利潤1129.95億元，同比減少8.47%。

　　其中，在投行業務上，興業證券做市業務嚴控風險，優化做市持倉結構，通過挖掘擬IPO企業等方式，尋找有效的退出管道。同時，進一步提高投行業務服務實體經濟成效，加大互聯網、智能製造、生物醫藥和生態環保四大新興產業的方面項目的承攬和儲備。

　　目前從國家到證監會、交易所的政策導向和現在的市場環境都非常有利於規模化的新經濟企業上市或通過發行存托憑證上市，獨角獸和CDR預計會為投行業帶來可觀的收入。對此，興業證券將研究好政策和對策，加大相關項目的承攬和儲備工作。同時，積極開發可交換債、綠色債、各類專項債和ABS等政策支持品種。

　　“可能你們大家都注意到了獨角獸，但是沒有注意到’四新’。資本市場不僅僅是扶持大的，也要扶持新的。”劉志輝說道，興業證券投行部不會裁員，甚至還會加碼吸收人才。

　　在經紀業務上，興業證券去年排名26位，遠遠落後於綜合實力排名。今年他們要重點發展經紀業務，主要從四個角度進行，一是完善客戶分類分級管理；二是加大金融科技的應用推動；三是大力推進投顧業務的發展；四是全力向財富管理轉型。

　　在合規與風控上，興業證券一是增強人員配備，持續完善公司內部控制的力量及水準，強化對各部門、各分支機構、各子公司合規與風險管理的全覆蓋，進一步提高集團整體合規與風險管理能力，有效防範和控制重大風險。

　　二是加強合規管理機制建設。健全集團制度管理體系，提高制度流程執行力；深化落實適當性合規管理要求，加強薄弱環節風險管控；完善反洗錢工作機制；做好客戶異常交易管控，防範自律監管問責風險。

　　三是確保不發生重大風險事件。確保公司各項業務在合法合規，風險可測、可控、可承受、不外溢的前提下穩健開展，避免發生重大風險事件。

　　目前，興業證券集團旗下擁有興全基金、興證資管、興證期貨和興證國際等7家控股子公司，根據其2017年年報顯示合計營收 37億元，淨利潤 11 億元，歸屬母公司淨利潤 7 億元。（新浪財經 許旻 發自上海）

責任編輯：白仲平