養老目標基金經理注冊登記安排出爐 業績穩定很重要

　　每經記者 李蕾 每經編輯 楊軍

　　公募養老目標基金的基金經理注冊登記備受市場關注，因為它的出爐幾乎就是為這類基金的上報吹響了號角，不少公司對此翹首以盼。

　　3月12日，中國證券投資基金業協會正式公布了《關於養老目標證券投資基金的基金經理注冊登記有關事項的通知》（以下簡稱通知），其中對於養老目標基金經理任職條件、注冊登記管理、基金經理考試大綱更新等都做了詳細說明。

　　下面，《每日經濟新聞》記者就為大家劃幾個重點。

　　養老目標基金經理任職條件

　　在此前監管機構公布的《養老目標證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱指引）中，規定基金管理人應當優先選擇具備以下條件的投研人員擔任養老目標基金的基金經理：

　　（一）具備5年以上金融行業從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經驗，其中至少2年為證券投資經驗；或者具備5年以上養老金或保險資金資產配置經驗；

　　（二）歷史投資業績穩定、良好，無重大管理失當行為；

　　（三）最近3年沒有違法違規記錄；

　　（四）中國證監會規定的其他條件。

　　而在最新公布的通知中，除了上述指引中四個條件之外，還進行了三項更為細致的補充，分別為：

　　（一）取得基金從業資格；

　　（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

　　（六）通過協會組織的基金經理證券投資法律知識考試。

　　養老目標基金經理注冊管理

　　除了相當細致的任職條件之外，通知還對養老目標基金的基金經理注冊、變更等事宜進行了規定。

　　首先，養老目標基金經理的注冊，應通過FOF類基金經理法律知識考試，除《基金經理注冊登記規則》規定要求報送的材料外，增加提供歷史投資業績評估報告、填報投資業績有關資訊、詳細說明投資管理經歷等，具體要求如下：

　　1、歷史投資業績評估報告的要求

　　要由本公司對擬聘任基金經理近5年管理所有投資組合的歷史投資業績穩定、良好及無重大管理失當行為出具評估報告。

　　2、投資業績有關資訊的填報要求參照私募證券投管人員投資業績標準

　　符合“具備5年以上金融行業從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經驗，其中至少2年為證券投資經驗”條件的，需填報不少於2年的投資業績有關資訊包括產品/账戶名稱、產品/账戶類型、產品/账戶代碼、產品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、部門淨值、累計淨值、分紅（元/份）、累計淨值增長率（%）等，參照私募證券投資基金管理人投資管理人員投資業績填報標準和流程在從業人員管理平台進行填報。

　　3、投資管理經歷證明內容的要求

　　投資管理經歷證明應詳細說明擬聘任基金經理的投資、研究分析、或資產配置經驗，其中具有投資經驗的需說明曾管理投資組合的名稱、規模、管理期限等；具有研究分析或資產配置經驗的需說明崗位、職責、任期等。

　　這些要求充分說明了什麽？過往的歷史投資業績穩定很重要啊！不僅如此，還要填報基金經理不少於2年的投資業績有關資訊，規定得可謂相當詳細。

　　除此之外，通知還對養老目標基金經理變更的流程也做了說明。

　　基金經理考試大綱更新說明

　　通知還顯示，考慮養老目標基金主要採用基金中基金形式、資產配置策略進行運作，不另設養老目標基金考試，對現有FOF類考試內容進行完善。

　　值得注意的是，從2018年3月26日起，各家公司就可以在從業人員管理平台中辦理養老目標基金經理考試預約、注冊和變更等相關事宜了。

　　此前有多家公募告訴《每日經濟新聞》記者，其已經提前就準備好了產品，甚至已經搭建好了團隊和系統，就等著往上報，而基金經理的考試稱得上就是這“臨門一腳”。有大型公募人士對記者表示，跨過考試這一門檻之後，緊接著是需要去基金業協會網站注冊基金經理資格，然後公司就能順利地上報產品材料了。

　　大約一年半之前，公募FOF基金經理的考試也在如火如荼地進行，彼時記者就了解道有“準”基金經理因為考試掛科而影響了其所在公司FOF產品的報送。由於養老目標基金的基金經理考試內容是對現有FOF類考試內容進行完善，難度也可以想見，所以要參加考試的朋友趕快抓緊時間複習吧！

責任編輯：張文