上海富誠未對資產計劃進行全面盡職調查 被責令改正

　　新浪財經訊 9月21日，上海富誠海富通資產管理有限公司因資產支持專項計劃未對基礎資產及原始權益人進行全面的盡職調查、未能有效監督檢查基礎資產現金流狀況，被江蘇證監局責令改正。

　　經查，江蘇證監局發現上海富誠海富通資產管理有限公司作為華泰美吉特燈都資產支持專項計劃（以下簡稱“美吉特ABS”）計劃管理人，未對美吉特ABS基礎資產及原始權益人進行全面的盡職調查、在美吉特ABS存續期間未能有效監督檢查基礎資產現金流狀況、出具的《華泰美吉特燈都資產支持專項計劃說明書》內容與事實不符。

　　江蘇證監局表示，上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第十三條、第四十二條的規定，根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條的規定，現責令上海富誠海富通資產管理有限公司改正。上海富誠海富通資產管理有限公司應在2018年10月20日前予以整改，采取有效措施，完善內部管理，提升執業水準。

　　上海富誠海富通資產管理有限公司應當在2018年10月31日前，向江蘇證監局提交書面整改報告，江蘇證監局將在日常監管中持續關注並檢查上海富誠海富通資產管理有限公司的整改情況。

責任編輯：公司觀察