深交所新修章程：完善會員客戶交易行為管理職責

　　深交所召開2018年會員大會專題新聞發布會。深交所表示，修訂後的《證券交易所管理辦法》圍繞突出交易所自律監管屬性、優化交易所內部治理結構、強化交易所一線監管職責作了相關制度調整。《章程》第七條明確了交易所決定證券暫停、恢復、終止和重新上市，提供非公開發行證券轉讓服務，對證券服務機構進行監管等職能。三是進一步豐富交易所一線監管手段。《章程》第十四條明確“懲罰性違約金”作為紀律處分，新增“向相關主管部門出具監管建議函”的監管手段。四是完善會員客戶交易行為管理職責。《章程》第二十一條增加要求會員在與客戶的協定中“約定對委託交易指令的核查和對異常交易指令的拒絕等內容”，要求會員“完善客戶交易行為監控系統”“對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為應當拒絕接受其委託”，進一步落實“以監管會員為中心”的交易行為監管模式。五是將債券發行人等主體納入監管範圍，為交易所組織和監督債券交易等活動提供了依據。

責任編輯：張恆